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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

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各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向（）报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。

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客户如何自己在企业网银上购买单位定期存款

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商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照( )业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

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小微业务进入三级非应计的业务必须调为（）

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小微家庭信用助业贷可采用多种用款方式，若选择循环使用的方式，在授信期间内可以实现随时使用、随借随还

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为公募理财产品、私募理财产品、其他理财产品。

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王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

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企业设置 “ 待摊费用” 和“ 预提费用 ” 账户的根据是（）。

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软UK密码重置需携带本人有效身份证件到任一网点或通过网银重新生成二维码，扫描后设置新密码

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

相关题目

各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向（）报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。

A. 银保监会

B. 属地银保监局

C. 上一级银保监局

D. 省级银保监局

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客户如何自己在企业网银上购买单位定期存款

A. 在柜面上上开立一个定期账户

B. 在网银上开立一个定期一本通账户

C. 通过“定期存款-定期存款存入”菜单购买

D. 通过“定期存款-我的定期存款”菜单购买

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A. 活期存款

B. 定期存款

C. 对公存款

D. 储蓄存款

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小微业务进入三级非应计的业务必须调为（）

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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小微家庭信用助业贷可采用多种用款方式，若选择循环使用的方式，在授信期间内可以实现随时使用、随借随还

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为公募理财产品、私募理财产品、其他理财产品。

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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企业设置 “ 待摊费用” 和“ 预提费用 ” 账户的根据是（）。

A. 一致性原则

B. 权责发生制

C. 可比性原则

D. 重要性原则

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软UK密码重置需携带本人有效身份证件到任一网点或通过网银重新生成二维码，扫描后设置新密码

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