A、 1;30
B、 1;10
C、 1;5
D、 5;30
答案:A
A、 1;30
B、 1;10
C、 1;5
D、 5;30
答案:A
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
C. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
D. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
E. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
F. 其他不依法履行职责的行为
A. 机构负责人
B. 内控合规部门
C. 高级管理层
D. 法律事务部门
A. 3个月
B. 1个月
C. 12个月
D. 6个月
A. 名单制
B. 准入制
C. 审核制
D. 邀请制
A. 财务分析
B. 财务规划
C. 投资顾问
D. 资产管理
A. 保密
B. 安保
C. 员工操守
D. 考核
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 1
B. 2
C. 5
D. 7
A. 资产质量
B. 资本充足率
C. 损失准备金
D. 风险集中