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附件5:2023年柜面人员星级评定-测评复习题库
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附件5:2023年柜面人员星级评定-测评复习题库
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单选题
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2015年版第五套人民币100元纸币光变镂空开窗安全线透光观察可见()文字。

A、CNY100

B、RMB100

C、100

答案:C

附件5:2023年柜面人员星级评定-测评复习题库
严禁对机构尾箱现金不实行____和不对出入箱进行监督;严禁在现金出入操作后对机构尾箱不立即上锁。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0288-9fb9-c09c-4d282364c200.html
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假币收缴的监控记录,若涉及客户对假币收缴流程或行为有异议的,须将该笔假币收缴监控记录刻盘至少保管()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0287-b4fc-c09c-4d282364c200.html
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客户是否能以其认购理财产品办理质押,视产品具体情况而定,将在什么文本中明确?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0288-fa23-c09c-4d282364c200.html
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对于明显存在或可能给我行带来重大洗钱风险(如涉嫌电信诈骗、有组织犯罪等严重情形)的可疑客户,账户所在机构报()审批后,可采取终止业务关系、拒绝提供金融服务等措施,并在办结后的5个工作日内向总行监 测中心报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-028b-5e25-c09c-4d282364c200.html
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2021年11月1日某网点人员不慎将自助设备相关钥匙掉入现金区卫生间内,发现钥匙遗失后,保管人员第一时间报告营业经理、机构负责人,11月2日经报备分支机构财会部后,启用备用钥匙,对智能设备进行清机,清机后设备未停机正常对外运行,同时通知设备厂商维护人员及时进行锁具更换,新锁具于2022年1月到货,新锁具及相关钥匙登记后网点、分支机构财会部各留一套保管。针对此案例,合规的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0288-7ea6-c09c-4d282364c200.html
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集中授权业务中,批量业务退款、贷款内部账手工收回、存款冲补账、多记多讫及特殊业务场景记账等交易为异步授权交易,办理后需确认,取消需()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0286-4c9b-c09c-4d282364c200.html
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对他人代理高风险客户办理业务的,()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-028b-7fad-c09c-4d282364c200.html
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港澳/台湾居民居住证上面记载有通行证的证件号码,通行证是可以进行联网核查的,是否需联网核查,是否还需提供其他佐证?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0286-7b82-c09c-4d282364c200.html
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函证机构发来的询证函所询项目中项目或栏位已用斜线划掉,应如何处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0289-431f-c09c-4d282364c200.html
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根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,不需要公示的内容是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-028a-34ee-c09c-4d282364c200.html
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单选题
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2015年版第五套人民币100元纸币光变镂空开窗安全线透光观察可见()文字。

A、CNY100

B、RMB100

C、100

答案:C

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相关题目
严禁对机构尾箱现金不实行____和不对出入箱进行监督;严禁在现金出入操作后对机构尾箱不立即上锁。

A. 双人加锁保管

B. 单人加锁保管

C. 双人不加锁保管

D. 单人不加钞保管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0288-9fb9-c09c-4d282364c200.html
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假币收缴的监控记录,若涉及客户对假币收缴流程或行为有异议的,须将该笔假币收缴监控记录刻盘至少保管()个月。

A. 一

B. 三

C. 六

D. 十二

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0287-b4fc-c09c-4d282364c200.html
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客户是否能以其认购理财产品办理质押,视产品具体情况而定,将在什么文本中明确?

A. 理财协议书

B. 产品说明书

C. 风险揭示

D. 综合理财凭证

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对于明显存在或可能给我行带来重大洗钱风险(如涉嫌电信诈骗、有组织犯罪等严重情形)的可疑客户,账户所在机构报()审批后,可采取终止业务关系、拒绝提供金融服务等措施,并在办结后的5个工作日内向总行监 测中心报告。

A. 反洗钱管理岗

B. 财务负责人

C. 财务总监

D. 分支行行长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-028b-5e25-c09c-4d282364c200.html
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2021年11月1日某网点人员不慎将自助设备相关钥匙掉入现金区卫生间内,发现钥匙遗失后,保管人员第一时间报告营业经理、机构负责人,11月2日经报备分支机构财会部后,启用备用钥匙,对智能设备进行清机,清机后设备未停机正常对外运行,同时通知设备厂商维护人员及时进行锁具更换,新锁具于2022年1月到货,新锁具及相关钥匙登记后网点、分支机构财会部各留一套保管。针对此案例,合规的是( )。

A. 第一时间报告营业经理、机构负责人

B. 11月2日报备分支机构财会部

C. 从分支机构财会部启用备用钥匙后,对设备清机但未做停机处理。

D. 通知设备厂商维护人员及时进行锁具更换,新锁具于二零二二年一月到货,新锁具及相关钥匙登记后网点、分支机构财会部各留一套保管。

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集中授权业务中,批量业务退款、贷款内部账手工收回、存款冲补账、多记多讫及特殊业务场景记账等交易为异步授权交易,办理后需确认,取消需()。

A. 直接取消

B. 通过交易码取消

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0286-4c9b-c09c-4d282364c200.html
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对他人代理高风险客户办理业务的,()

A. 应先完成强化尽调后方可办理

B. 参考高风险客户在柜面办理1万元以下交易的要求办理

C. 参考高风险客户在柜面办理1万元以上交易的要求办理

D. 因无法有效开展尽职调查,原则上不得办理

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港澳/台湾居民居住证上面记载有通行证的证件号码,通行证是可以进行联网核查的,是否需联网核查,是否还需提供其他佐证?

A. 联网核查通行证号码通过后,需提供通行证作为佐证。

B. 联网核查通行证号码通过后,需提供港澳的身份证佐证。

C. 联网核查通行证号码通过后,需提供台湾居民身份证作为佐证。

D. 联网核查通行证号码通过后,可不再提供其他佐证。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0008eb0d-0286-7b82-c09c-4d282364c200.html
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函证机构发来的询证函所询项目中项目或栏位已用斜线划掉,应如何处理?( )

A. 银行业金融机构无需核实相关信息且不需要反馈。

B. 要求函证机构进行补充修改后重新发送

C. 在回函结论中予以说明

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根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,不需要公示的内容是()

A. 无线上网标识

B. 高低峰时段信息

C. 中英文对照的免责提示

D. 投诉处理流程及渠道

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