A、不予罚款
B、5万元以上
C、1000元以下
D、1000元以上5万元以下
答案：D
A、不予罚款
B、5万元以上
C、1000元以下
D、1000元以上5万元以下
答案：D
A. 3
B. 5
C. 7
D. 9
A. 对于经常错单的样票，不可在示范单上增加人工批注。
B. 遇客户集中咨询，大堂经理无法一一解答的，可以请保安帮忙辅导填单。
C. 对客户办理业务所填单据及相关资料进行核查，并对需要复印的证件等资料进行预处理。
D. 对于经常错单的单据，可适当在客户填写单据上增加人工批注。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
A. 前
B. 后
C. 同时
A. 需要
B. 不需要
A. 公司类客户应登记《受益所有人信息声明表》，经办人员核实客户声明表的真实性、完整性、准确性，并签章。
B. 公司类客户必须提供公司章程，如识别的受益所有人为通过人事、财务等其他方式对公司进行实际控制的，还应提供董事会决议、股东会决议、任命文件等相关证明。
C. 核实过程中若出现不同途径获取的受益所有人信息不一致的，应要求客户提供最新工商提档的公司章程和书面说明。
D. 政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或资料，不能独立作为识别受益所有人信息的证明材料。
A. 全行所有网点
B. 已报备成都市住建局的网点
C. 已报备成都市住建局网点所属支行的所有网点
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+5
A. 季度末次月内
B. 季度首月内
C. 季度第二月内
D. 随时均可
A. 属地管理 名录企业
B. 属地管理 辅导期企业
C. 业务发生地 名录企业
D. 业务发生地 辅导期企业
