A、按照总行协查要求开展客户尽职调查，按时回复调查结果并确保真实、完整、准确
B、调查、分析、上报辖内客户异常交易或者行为，有合理理由认为客户交易涉嫌洗钱及相关犯罪的，按规定向总行报送可疑交易报告
C、负责大额交易和可疑交易报告的查验、报送和回执处理工作
D、对已报送可疑交易报告的客户实施必要的后续管控措施
答案：C
A、按照总行协查要求开展客户尽职调查，按时回复调查结果并确保真实、完整、准确
B、调查、分析、上报辖内客户异常交易或者行为，有合理理由认为客户交易涉嫌洗钱及相关犯罪的，按规定向总行报送可疑交易报告
C、负责大额交易和可疑交易报告的查验、报送和回执处理工作
D、对已报送可疑交易报告的客户实施必要的后续管控措施
答案：C
A. 总行营业部
B. 分支行营业部
C. 人民银行
D. 分支行财会部
A. 当日
B. T+1个工作日
C. T+2个工作日
D. T+3个工作日
A. 按周100%覆盖
B. 按月100%覆盖
C. 按每半月100%覆盖
D. 按季度100%覆盖
A. 结汇
B. 售汇
C. 付汇
D. 收汇
A. 网络故障
B. 设备死机
C. 核心余额
D. 操作失误
A. 清分中心已数，网点无需确认，直接入库
B. 网点重空库管和授权员在领用重空后，监控下先观察重空袋是否完整（有无破损），锁条核对正确后，针对零散重空逐张逐份清点，未拆包装先根据外包装清点，待拆包后逐份清点。交接正确后，及时入库。
C. 网点重空库管员和授权员直接观察重空外观无破损后直接入库
A. 客户开户机构
B. 客户归属机构
C. 客户编号归属机构
D. 账户机构
A. 2个工作日
B. 3个工作日
C. 4个工作日
D. 5个工作日
A. 上调客户风险等级的调查期间原则上应为客户建立业务关系时点至调查时点
B. 客户本次上调高风险后首次定期审核，则调查期间应为上调高风险时点至调查时点
C. 触发风险事件及拟升级或解除管控措施的调查期间应为上次尽职调查时点至调查时点
D. 下调客户风险等级的调查期间应为最近一次定期审核时点至调查时点
A. 商业银行应当在投资者首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估
B. 商业银行对超过65岁的投资者进行风险承受能力评估时，不用考虑投资者年龄、相关投资经验等因素
C. 商业银行在理财产品宣传销售文本中只需要登载过往最好业绩
D. 商业银行销售理财产品时不用向客户披露风险
