A、上调客户风险等级的调查期间原则上应为客户建立业务关系时点至调查时点
B、客户本次上调高风险后首次定期审核，则调查期间应为上调高风险时点至调查时点
C、触发风险事件及拟升级或解除管控措施的调查期间应为上次尽职调查时点至调查时点
D、下调客户风险等级的调查期间应为最近一次定期审核时点至调查时点
答案：D
A、上调客户风险等级的调查期间原则上应为客户建立业务关系时点至调查时点
B、客户本次上调高风险后首次定期审核，则调查期间应为上调高风险时点至调查时点
C、触发风险事件及拟升级或解除管控措施的调查期间应为上次尽职调查时点至调查时点
D、下调客户风险等级的调查期间应为最近一次定期审核时点至调查时点
答案：D
A. 美元 USD
B. 港币 HKY
C. 澳元 AUD
D. 加元 CAD
A. 国务院
B. 公安部
C. 国家安全部
D. 中国人民银行
A. 受益所有人识别资料随账户开户资料统一保存，保存时限为结束业务关系后10年。
B. 受益所有人识别资料随账户开户资料统一保存，保存时限为结束业务关系后5年。
C. 受益所有人识别资料随开户资料统一保存，保存时限为开户后10年。
D. 受益所有人识别资料随账户开户资料统一保存，保存时限为开户后5年。
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 专用存款账户
D. 内部账户
A. 报送季度服务自查报告
B. 负责参与总行服务相关课程开发
C. 负责所在机构服务意识、技能等辅导培训
D. 负责每季度对所在机构服务落后人员进行重点辅导
A. 周
B. 月
C. 季度
D. 半年
A. 审核
B. 审查
C. 审批
A. 0.1mm、百分之五
B. 0.2mm、百分之十
C. 0.1mm、百分之十
D. 0.2mm、百分之五
A. 营业经理
B. 柜员
C. 保安
D. 大堂经理
A. 1000
B. 5000
C. 10000
D. 100000
