53.在柜面完成投资者风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知投资者,由投资者签名确认后留存。
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39.商业银行不得销售其他银行或金融机构开发设计的理财产品。
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20.与理财登记中心申请联网时,需要准备邮寄的资料包括哪些
A. 金融许可证复印件;营业执照复印件
B. 金融机构代码证复印件
C. 《全国银行业理财信息登记系统联网申请表》
D. 监管机构关于允许开办代销理财业务的批复意见;有效期内的任意一份代销协议
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41.理财产品销售应当在以下场所进行( )。
A. 客户家中
B. 销售专区
C. 银行网点的任意场所
D. 自助终端附近
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25.理财销售人员向客户提供理财服务时,应恪守正直诚信原则,不得利用执业便利为自己谋取不正当利益。
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62.销售结算资金交易信息登记时间
A. 每天下午16:00
B. 每天下午18:00
C. 有资金交易发生的工作日17:00-22:00
D. 有资金交易发生的一个工作日
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23.现场业务中,客户完成风险评估问卷及合格投资者认定后,认定结果录入系统,涉及到客户签字的纸质文件应予集中销毁以保护客户隐私。
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65.各级行社在销售理财产品时,必须遵循投资者利益至上和()的原则。
A. 风险等级匹配
B. 风险我行自担
C. 风险尽力规避
D. 风险控制转移
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82.理财销售人员在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断。
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1.根据投资范围的不同,将理财产品分为()。
A. 固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类、混合类
B. 封闭式理财产品和开放式理财产品
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