111.理财师的下列行为符合信息保密准则要求的是( )。
A. 与本机构同事谈论客户的社会地位
B. 将长期没有业务往来的客户名单透漏给其他单位
C. 在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案
D. 离职后将原工作单位客户信息向新工作单位领导汇报
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174.( ),第一个银行理财产品问世,标志着银行个人理财业务达到了新的水平。
A. 2000年
B. 2001年
C. 2002年
D. 2004年
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48.资产的流动性是指资产以市场价格售出的难易程度。
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20.商业银行在销售理财计划时,可将一般储蓄存款产品单独当做理财计划销售,或者将理财计划与本银行储蓄存款进行搭配销售
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23.客户关系建立“七部曲”的正确步骤是:一条短信,一通电话,一次见面,一张卡片,一本手册,一份资产配置建议书,一份礼品。
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79.理财产品销售机构通过营业网点向非机构投资者销售理财产品的,应当按照银保监会的相关规定实施理财产品销售专区管理,面向投资者可以不区分理财产品与其他金融产品。
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16.销售人员向投资者提供宣传材料时,正确的做法是( )。
A. 使用公司统一制作的销售材料
B. 根据销售需要使用销售人员自制的宣传推介材料
C. 在公司统一制作的宣传材料增加保证收益的承诺
D. 对公司统一制作的宣传材料根据客户的风险偏好进行修改
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42.下列选项中,属于我国理财师的职业特征的有( )。
A. 顾问性
B. 专业性
C. 动态性
D. 多样性
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38.按是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理,理财业务可以分为( )。
A. 理财服务
B. 理财顾问服务
C. 综合理财服务
D. 财富管理服务
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30.资产配置是指在资产的风险最低与报酬最佳原则的指导下, 有效地分配资金于不同类型的资产上的过程
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