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2023年理财从业资格考试题库

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2023年理财从业资格考试题库

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单选题

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149.理财客户的哪些信息可以定量化衡量?( )

A、　收入与支出

B、　投资偏好

C、　理财知识水平

D、　风险特征

答案：A

2023年理财从业资格考试题库

85.下列关于个人理财的说法正确的有( )。

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89.个人理财人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。( )

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99.以下哪类人群在销售高风险等级代销产品时需进行二次风险提示?

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53.财富管理业务是面向所有客户提供的基础性服务。

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76.根据《理财公司理财产品销售管理暂行办法》要求,理财销售机构应当至少每年开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估,形成报告留存备查。

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2.“本产品由××机构(合作机构)发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任”适用于()

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20.下列对资本市场的特征的描述正确的是()。

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167.某客户的理财目标时间短且完全无弹性。则其最佳选择是( )。

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55.稳利恒盈系列产品期限丰富,包括( )。

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14.理财产品估值指计算评估理财产品资产和理财产品负债的价值,以确定理财产品份额净值、每万份理财产品已实现收益和7日年化收益率的过程。

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题目内容

(

单选题

)

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2023年理财从业资格考试题库

149.理财客户的哪些信息可以定量化衡量?( )

A、　收入与支出

B、　投资偏好

C、　理财知识水平

D、　风险特征

答案：A

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85.下列关于个人理财的说法正确的有( )。

A. 　个人理财业务服务的对象是个人和家庭

B. 　个人理财业务是一般性业务咨询服务

C. 　个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务

D. 　个人理财业务是建立在委托代理关系基础之上的银行业务

E. 　个人理财业务是一种个性化、综合化服务

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89.个人理财人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。( )

A. 正确

B. 错误

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99.以下哪类人群在销售高风险等级代销产品时需进行二次风险提示?

A. 　外籍投资者

B. 　65周岁以上老龄客户

C. 　未成年人

D. 　代理持有人

点击查看答案

53.财富管理业务是面向所有客户提供的基础性服务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

76.根据《理财公司理财产品销售管理暂行办法》要求,理财销售机构应当至少每年开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估,形成报告留存备查。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

2.“本产品由××机构(合作机构)发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任”适用于()

A. 　我行所有的代销产品

B. 　我行重要的代销产品

C. 　根据业务需要

D. 　根据投放渠道而定

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20.下列对资本市场的特征的描述正确的是()。

A. 　风险性高;收益也高

B. 　收益高;安全性也高

C. 　流动性低;风险性也低

D. 　风险性低;安全性也低

点击查看答案

167.某客户的理财目标时间短且完全无弹性。则其最佳选择是( )。

A. 　银行存款

B. 　基金

C. 　保险产品

D. 　股票

点击查看答案

55.稳利恒盈系列产品期限丰富,包括( )。

A. 　1个月

B. 　6个月

C. 　9个月

D. 　12个月

点击查看答案

14.理财产品估值指计算评估理财产品资产和理财产品负债的价值,以确定理财产品份额净值、每万份理财产品已实现收益和7日年化收益率的过程。

A. 正确

B. 错误

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