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2023年理财从业资格考试题库
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2023年理财从业资格考试题库
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多选题
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57.《理财公司理财产品销售管理暂行办法》中所称的理财公司是指:

A、 股份制商业银行

B、 商业银行理财子公司

C、 从事理财业务的银行金融机构

D、 从事理财业务的非银行金融机构

答案:BD

2023年理财从业资格考试题库
111.理财师的下列行为符合信息保密准则要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ea40-956c-c0a3-296f544bf400.html
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88.要成为商业银行个人理财计划的客户,有关个人应满足的条件包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ed89-abed-c0a3-296f544bf400.html
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56.我国理财师的社会责任之一是理财师是金融市场的监督者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ee64-072c-c0a3-296f544bf400.html
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123.理财师“4E”资格认证的首要环节是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ea7e-35d4-c0a3-296f544bf400.html
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114.( )是个人理财业务的需求方。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ea50-8759-c0a3-296f544bf400.html
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77.建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的( )十分重要。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ed45-f4e7-c0a3-296f544bf400.html
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71.银行个人理财业务与居民储蓄业务的共同点是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-e959-947a-c0a3-296f544bf400.html
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51.投资者投资哪个理财计划从而承担最低的投资风险?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-e8e7-23fe-c0a3-296f544bf400.html
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57.从业人员遵守业务操作指引,遵循岗位职责的划分和风险隔离的操作规程,银行从业人员应坚持诚实守信、公平合理、()的原则,正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-e908-e947-c0a3-296f544bf400.html
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19.当客户对商业银行的理财产品的风险产生疑虑而进一步向从业人员深究时,从业人员应当本着()的原则回答客户的问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-e82b-f8ec-c0a3-296f544bf400.html
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题目内容
(
多选题
)
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2023年理财从业资格考试题库

57.《理财公司理财产品销售管理暂行办法》中所称的理财公司是指:

A、 股份制商业银行

B、 商业银行理财子公司

C、 从事理财业务的银行金融机构

D、 从事理财业务的非银行金融机构

答案:BD

2023年理财从业资格考试题库
相关题目
111.理财师的下列行为符合信息保密准则要求的是( )。

A.  与本机构同事谈论客户的社会地位

B.  将长期没有业务往来的客户名单透漏给其他单位

C.  在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案

D.  离职后将原工作单位客户信息向新工作单位领导汇报

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88.要成为商业银行个人理财计划的客户,有关个人应满足的条件包括( )

A.   持有合理有效的年收人证明

B.   相应理财计划的财产准入门槛

C.   使用本人实名申请

D.   能够提交合法有效的身份证明

E.   在银行系统中具备良好的信用记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ed89-abed-c0a3-296f544bf400.html
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56.我国理财师的社会责任之一是理财师是金融市场的监督者。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ee64-072c-c0a3-296f544bf400.html
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123.理财师“4E”资格认证的首要环节是( )。

A.  考试

B.  教育

C.  职业道德

D.  工作经验

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114.( )是个人理财业务的需求方。

A.  个人客户

B.  商业银行

C.  政府部门

D.  非银行金融机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ea50-8759-c0a3-296f544bf400.html
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77.建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的( )十分重要。

A.   市场风险

B.   法律风险

C.   流动性风险

D.   操作风险

E.   声誉风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-ed45-f4e7-c0a3-296f544bf400.html
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71.银行个人理财业务与居民储蓄业务的共同点是()

A.  业务性质

B.  资金运用方式

C.  为客户服务

D.  风险承担方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-e959-947a-c0a3-296f544bf400.html
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51.投资者投资哪个理财计划从而承担最低的投资风险?

A.  非保本浮动收益理财计划

B.  保本浮动收益理财计划

C.  最低收益理财计划

D.  固定收益理财计划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-e8e7-23fe-c0a3-296f544bf400.html
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57.从业人员遵守业务操作指引,遵循岗位职责的划分和风险隔离的操作规程,银行从业人员应坚持诚实守信、公平合理、()的原则,正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。

A.  客户自愿

B.  银行利润最大化

C.  客户利益至上

D.  树立良好形象

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-e908-e947-c0a3-296f544bf400.html
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19.当客户对商业银行的理财产品的风险产生疑虑而进一步向从业人员深究时,从业人员应当本着()的原则回答客户的问题。

A.  银行利益最大化

B.  诚实信用

C.  坦白真诚

D.  毫不隐瞒

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0009b608-e82b-f8ec-c0a3-296f544bf400.html
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