A、 商业银行提供理财顾问服务寻求的是银行短期的经营业绩
B、 理财顾问服务是一项专业性很强的服务,要求从业人员有扎实的金融基础知识
C、 理财顾问服务对银行理财产品实现的是顾问式、组合式销售,能够提高业绩
D、 理财顾问服务涉及的内容非常广泛,要求能够兼顾客户财务的各个方面需求
E、 商业银行在理财顾问服务中提供建议,最终决策权在客户,收益或风险由银行和客户共同拥有或承担
答案：BCD
A、 商业银行提供理财顾问服务寻求的是银行短期的经营业绩
B、 理财顾问服务是一项专业性很强的服务,要求从业人员有扎实的金融基础知识
C、 理财顾问服务对银行理财产品实现的是顾问式、组合式销售,能够提高业绩
D、 理财顾问服务涉及的内容非常广泛,要求能够兼顾客户财务的各个方面需求
E、 商业银行在理财顾问服务中提供建议,最终决策权在客户,收益或风险由银行和客户共同拥有或承担
答案：BCD
A. 萌芽阶段
B. 形成阶段
C. 迅速扩展阶段
D. 稳定发展阶段
A. 20世纪30年代到60年代
B. 20世纪60年代到80年代
C. 20世纪80年代末到90年代
D. 21世纪初到2005年
A. 正确
B. 错误
A. 理财规划方案书
B. 理财规划师
C. 客户
D. 理财规划师制定理财规划的行为
A. 建立客户身份识别制度
B. 建立支付交易监测系统,对支付交易进行监测
C. 建立大额交易和可疑交易报告制度
D. 建立客户资料和交易记录保存制度
A. 发行人
B. 托管机构
C. 投资顾问
D. 银行理财产品
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 与本行专家讨论股票走势
B. 利用本行电脑操作股票买卖
C. 利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票
D. 在本行上网查看股票信息
