A、 顾客开了四张大额支票
B、 客户转到另一个分支进行此事务
C、 客户几乎把所有的资金从帐户中转移出去
D、 客户要求将资金转移到三个不同的外国管辖区
答案：D
A、 顾客开了四张大额支票
B、 客户转到另一个分支进行此事务
C、 客户几乎把所有的资金从帐户中转移出去
D、 客户要求将资金转移到三个不同的外国管辖区
答案：D
A. 确定传播调查方法的基本原理和客观依据。
B. 使用替代阈值执行警报事务,以确保正确校准。
C. 确保安全存档具有可供客户端使用的信息。
D. 维护生成警报的交易活动的记录。
A. 各国应该向国际刑警组织要求提供所需资料
B. 各国应确保收到的信息受到未经授权的披露的保护
C. 国家应建立机制,允许金融调查人员获得和分享有关具体调查方面的信息
D. 各国应进行单独调查,以确保未经适当法律批准,信息不会被无意披露
解析：null第三套
A. 该客户使用不同来源的多种货币等价物来支付每月的人寿保险保费。
B. 客户在借到钱后取消保险合同,不关心罚款问题。
C. 客户已经用现金支付了每月的人寿保险保费。
D. 客户将借来的钱直接支付给一个无关的第三方。
A. 银行提供现金存款服务。
B. 客户居住在洗钱风险发生率高的区域。
C. 客户电汇到其它洗钱风险发生率高的区域。
D. 在洗钱风险发生率高的区域进行大额的现金存款。
A. 反洗钱报告员是唯一可以对反洗钱计划缺陷负责的个人。
B. 反洗钱报告员会受到合规官问责制的约束,并可能因导致反洗钱计划缺陷而受到处罚。
C. 反洗钱报告员同意民事处罚,这样银行就不会被认定对反洗钱计划的缺陷负责。
D. 对反洗钱报告员实施处罚,是因为无法发现银行对反洗钱计划缺陷负有责任。
A. 这些交易是针对或通过被禁止的实体
B. 被禁止的个人或实体或其代表发起的交易
C. 被禁止的个人或代表和许可实体发起的交易
D. 与被禁止的个人或实体有相关利益关系的交易
E. .与被禁止的个人或实体没有相关利益的交易
A. 公司所有人未披露
B. 抵押的佛罗里达州的房产不属于密西西比州
C. 9000 美金恰好低于报告金额,有拆分的嫌疑
D. 与该账户有关的律师不在贷款服务区
A. 将所述账户用途与实际交易历史记录进行核对,并与对照组进行比较。
B. 确定可疑帐户是否由普通人、电话号码或设备访问。
C. 联系适当的执法机构并报告账户活动。
D. 查看账户历史记录,确定是否有以前向慈善账户支付的款项。
E. 确定资金进出账户的频率。
F. 向国家金融情报机构(FIU)提交SAR/STR。
I. U)提交SAR/STR。
A. 商业借贷
B. 贸易融资
C. 私人银行业务
D. 代理银行业务
A. 它允许美国司法部长从拥有美国代理账户(包括位于美国境外的账户)的外国银行有传唤记录。
B. 它允许外国银行自愿指定在美国的注册代理人接受传票送达。
C. 它允许财政部长在外国银行未及时回复传票时,命令美国金融机构(FI)关闭代理账户。
D. 它要求政府在为美国一家外国银行开立和维护的代理账户发生资产扣押时,追踪资金来源。
E. 它将被视为经纪交易商、货币服务企业和货币兑换商的外国金融机构业务排除在外。
F. 它允许联邦银行监管机构要求在美国经营的金融机构提供外国银行所有者的身份记录。
I. 关闭代理账户。
