A、 允许冻结非营利组织的资产
B、 要求所有营利机构在国家的金融信息机构注册登记
C、 确保非营利机构不会掩藏或模糊此行迹秘密将用于合法目的的资金转移给恐怖组织
D、 立法禁止营利机构在没有完成第一轮恐怖组织数据认证的情况下完成跨境交易
答案：C
A、 允许冻结非营利组织的资产
B、 要求所有营利机构在国家的金融信息机构注册登记
C、 确保非营利机构不会掩藏或模糊此行迹秘密将用于合法目的的资金转移给恐怖组织
D、 立法禁止营利机构在没有完成第一轮恐怖组织数据认证的情况下完成跨境交易
答案：C
A. 适用于欧盟成员国
B. 要求成员国立法遵守指令
C. 在成员国内对金融机构制定非强制性最佳行为
D. 对于与成员国家有外交关系的国家有治外法权
A. 向信贷部提供可疑的交易报告信息
B. 拒绝向信贷部提供可疑交易报告信息
C. 征求董事会的批准,披露可疑交易报告信息
D. 与信用部经理联系,确定可疑交易报告信息是如何提供的
A. 强化尽职调查(EDD)合规官员
B. 关系经理
C. KYC分析员
D. 高级管理层
A. 只有在违反了联合国的同等制裁制度的情况下,美国当局才可以根据海外资产控制办公室的制裁扣押该外国银行转移的资金。
B. 《美国爱国者法案》授权财政部长或司法部长传唤与美国银行保持代理账户的外国银行的记录。
C. 如果美国公民参与了外国银行董事会的审议,并决定将受海外资产控制办公室制裁的实体作为客户加入,那么他们可能会面临刑事指控。
D. 如果资金被扣押,那么外国银行将有权对这种扣押提出异议。
E. 美国当局无权(根据《爱国者法案》)制裁代表被海外资产控制办公室制裁的实体转移资金的外国银行。
A. 数据保护和隐私法
B. 技术上的不一致和挑战
C. 消费者保护法
D. 相互矛盾的反洗钱/打击恐怖主义法规
A. 潜在客户提出的关于拟议业务的细节令人困惑,对拟议的业务活动了解甚少。
B. 潜在客户能够提供资金来源和财富来源文件。
C. 潜在客户在与会计师交谈时,在提供个人详细资料时表现出自信。
D. 拟建公司的主要活动是进口和出口新家具。
E. 潜在客户无法提供有关受益人的信息。
A. 立即关闭出现在制裁名单上的实体的银行账户。
B. 将客户和交易记录与政府机构提供的定期更新的制裁名单进行比较。
C. 向警方报告一个名字出现在制裁名单上的人。
D. 立即冻结出现在制裁名单上的个人的银行账户。
A. 销毁与该事项有关的所有记录
B. 坚持总裁立即辞职
C. 通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事
D. 通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见
A. 定期现金存款
B. 汇款到国外
C. 对同一收款人重复开支票
D. 在国外存了很多银行开的支票
A. 拥有最多捐款人的项目
B. 开始众筹后不久便获我资助的项目
C. 众筹目标金额最高的项目
D. 在非常短时间内便完成了从发起到结束筹款过程的项目
