A、 金融机构需要在预防、侦测和信息共享方面协助执法当局打击恐怖主义
B、 金融机构需要持续分析涉及恐怖融资的交易类型并开发模型以便在长期打击恐怖主义
C、 金融机构应该有金融情报单位来致力于金融交易研究,引导侦测恐怖融资以降低全球恐怖主义
D、 金融机构发现可疑或者异常交易行为时,特别是客户热衷于当局认定被恐怖融资使用过的交易,应该采用额外的客户尽职调查
答案：AD
A、 金融机构需要在预防、侦测和信息共享方面协助执法当局打击恐怖主义
B、 金融机构需要持续分析涉及恐怖融资的交易类型并开发模型以便在长期打击恐怖主义
C、 金融机构应该有金融情报单位来致力于金融交易研究,引导侦测恐怖融资以降低全球恐怖主义
D、 金融机构发现可疑或者异常交易行为时,特别是客户热衷于当局认定被恐怖融资使用过的交易,应该采用额外的客户尽职调查
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A. 更多的关注产品的生产
B. 弱化本来存在的合法公司
C. 建立更有竞争性的定价体系
D. 在洗钱公司和合法公司之间建立相应的管理体系
A. 促进法律允许对行政机构的扣押令提出司法质疑
B. 要求成员保持与本地区有关的区域洗钱和资助恐怖主义问题清单
C. 鼓励该地区的反洗钱合作努力
D. 促进成员辖区采用和实施国际公认的反洗钱措施
E. 根据各成员国发布的示范法,认可定义洗钱的法规
A. 任何新的趋势,发展和风险
B. 上一年份风险评估的结果
C. 内部政策,程序和流程的变化
D. 其他金融机构违反相关的执法行动
A. 业务线
B. 高级管理人员
C. 董事会
D. 合规专员
A. 向信贷部提供可疑的交易报告信息
B. 拒绝向信贷部提供可疑交易报告信息
C. 征求董事会的批准,披露可疑交易报告信息
D. 与信用部经理联系,确定可疑交易报告信息是如何提供的
A. 银行又收购了一家机构
B. 内部记录组已重新命名
C. 现金处理程序精简
D. 风险评估已于六个月前完成
A. 高级管理人员
B. 董事会
C. 业务经理
D. 合规专员
A. 提供非本地的外地号码
B. 针对报告要求有疑问
C. 富有金融行业知识
D. 提供驾驶执照
A. 用现金购买大量的筹码,然后赌博
B. 用现金购买大量的筹码,然后兑换成现金
C. 用现金购买大量的筹码,然后兑换成支票
D. 用现金购买大量的筹码,然后将筹码转给另外第三 方的人获取现金
A. 使用欺诈性金融工具支付运输费用
B. 将法定货币兑换为加密货币,以完成对野生动物农场的付款
C. 野生动物养殖场与经营业务不一致的公司之间的大额电汇
D. 客户要求将收益支付给一个无关的第三方
E. 政治公众人物对环境、游戏或林业进行监督的活动
