A、 确定其为本地 8EP
B、 建立客户关系后进行审核
C、 在账户开立过程中进行审核,且在之后进行定期审查
D、 如果客户或与其有关人士为 14
E、 1,要求客户向银行予以披露
答案：C
A、 确定其为本地 8EP
B、 建立客户关系后进行审核
C、 在账户开立过程中进行审核,且在之后进行定期审查
D、 如果客户或与其有关人士为 14
E、 1,要求客户向银行予以披露
答案：C
A. 人口贩卖
B. 参与内战
C. 文化品走私
D. 国际电汇
A. 外包、法律、集中、声誉
B. 信用、经营、市场、集中
C. 法律、声誉、运营、集中度
D. 安全、信息、本地、业务
A. 分析犯罪分子或恐怖分子在其区域内滥用金融系统的新方法或发展中方法
B. 根据建议,执行健全的反洗钱程序
C. 制定标准以评估成员是否有适当的反洗钱制度
D. 执行当地的反洗钱法律和法规
A. 他们总是向同一个人汇款。
B. 他们每周都来办理三次汇款。
C. 该代理站的客户向B国家汇款是件不正常的事情。
D. 每一次汇款的金额都是正好比需报告额度稍低一些。
A. 零售连锁店将现金存入多个运营账户,并将资金合并到一个账户中。
B. 国内企业账户从没有此类活动或业务历史需求的国际企业中收到电汇。
C. 便利店主要以现金进行日常存款或取款。
D. 公司账户经常从现有客户处存入大额支票和电汇。
A. 客户是政治公众人物(PEP)。
B. 所有权结构发生了变化
C. 公司所在国已被提升为高风险国家
D. 客户拒绝更新信息
E. P)。
A. 外国代理银行可以终止与受制裁银行的关系。
B. 银行的客户可能挤兑,并导致流动性问题。
C. 银行可能被迫赔偿欺诈受害人所遭受的损失。
D. 银行可能会看到欺诈者拥有的公司的贷款违约率更高。
A. 将非法资金存入设立前沿公司的账户
B. 指导第三方将非法现金兑换为可转让票据
C. 将非法资金从一家银行的账户转到另一家银行的账户
D. 用之前存在银行的黑钱购买豪车
A. 回应执法部门,他们的要求如果没有司法命令,将违反银行对客户的GDPR责任
B. 只有当发现有任何意义时,才向执法部门报告。
C. 向银行的所有客户顾问发送电子邮件,要求提供任何个人的信息。
D. 让银行的法律和合规职能部门参与进来,以解决问题的严重性
E. 在银行的客户数据平台上进行搜索,以确定银行是否与上述个人有任何业务往来
G. DPR责任
A. 投保人可以在此期间考虑如何在预先确定的期间内支付保费。
B. 投保人可以在此期间决定终止合同而不需要支付任何节约费用。
C. 投保人有权利决定谁将是保险的受益人,因此可以把资金转给关联方。
D. 投保人有权利决定谁将是保险的受益人,因此可以把资金转给无关联方。
