19.一名政治公众人物开立一个银行账户。上个月反洗 钱调查员提交了关于政治公众人物国家关于未知个人的电汇交易可疑交易报告。最近这名官员所在国家披露了腐败的负面消息。这种情况下,你该向谁报告?

A. 　一位当地富人想成为当地零售银行的客户。

B. 　交易所的受益所有人希望在银行开立账户。

C. 　一位来自高风险国家的富人想在私人银行开立账户。

D. 　一个新客户要求以银行为代理行建立一个交易所。

A. 　受访者

B. 　收款人

C. 　信托管理员

D. 　受托人

E. 　受益人

F. 　委托人/授予人

A. FRSB使用的工具包括培训措施和对其成员的相互评价。

B. FATF成员国不能同时是FSRB的成员。

C. 金融监管局为其成员国制定的标准是对金融行动特别工作组标准的补充。

D. 要成为金融监管机构的成员,一个国家必须颁布反洗钱和反恐怖融资法律。

E.

F.

G.

H.

I.

J.

A. 　先前提交的同一客户的可疑交易报告

B. 　开户文件和账户报表

C. 　向客户发送的宣传材料副本

D. 　该机构的可疑交易报告的政策和程序的副本

A. 　根据书面请求扣押特权文件。

B. 　根据法院命令冻结一个账户。

C. 　在没有传票的情况下提供文件和证词。

D. 　根据口头要求保持账户开放。

A. 　保单持有人超额支付保单,并将资金移出保单,尽管支付了提前取款罚款。

B. 　投保人将兄弟姐妹作为保险单的受益人,而不是他们自己。

C. 　保单持有人购买债券,并在债券到期前以折扣赎回。

D. 　投保人使用离岸公司支付保险分期付款。

E. 　投保人对购买保险时产生的成本非常感兴趣。

A. 　被评估国家的金融机构了解洗钱和恐怖主义融资风险。

B. 　被评估国已经实施了符合要求的反洗钱/打击资助恐怖主义的法律和法规。

C. 　有证据表明,被评价国家的反洗钱/打击资助恐怖主义制度的规定结果已经实现。

D. 　被评估国已经建立了一个金融情报机构,以管理可疑的活动。

A. 　由高级管理委员会批准高风险关系。

B. 　对位于避税地国家的客户进行持续监测。

C. 　负责该账户的合规官员所做的评估。

D. 　对所有高风险的关系进行审查。

A. 　董事会

B. 　业务条线

C. 　银行的反洗钱专员

D. 　FATF 的热线

F. 　ATF 的热线

A. 　它是接收实体提出的披露报告的中央机构

B. 　根据政府的外交政策和国家安全目标,管理和执行经济和贸易制裁

C. 　它监督和管理银行机构,以确保国家银行和金融体系的安全和稳健

D. 　根据可疑交易报告文件,起诉涉嫌洗钱和恐怖融资的金融机构