23.一个客人带着1.5万美金的筹码来到一个赌场,并开始涉猎各种赌博项目。最后,客人要求赌场把剩下的所 有筹码兑现,并将兑现的金额汇款给一个无关联的人。下列哪两项标志着存在洗钱行为? (请选择下列两个答案)

A. 　寻找促进金融情报机构发展和分享专门知识的方法。

B. 　保护金融系统免受非法使用,打击洗钱促进国家安全。

C. 　发布具有约束力的标准,在成员司法管辖区建立一致运作的金融情报机构。

D. 　为金融机构提供关于如何报告可疑活动的最佳做法,以便与执法部门最佳分享信息。

A. 　金融禁令

B. 　进出口限制

C. 　武器和相关材料禁运

D. 　资产冻结

A. 　存放在外国银行的非法资金可以被美国政府没收,没收的方式是将相同金额的资金存入美国的一个代理账户。

B. 　美国联邦银行机构可以要求外国银行提供与在美国或其他国家开设的任何账户有关的记录或信息。

C. 　向在美国设有代理账户的外国银行发出的传票可以要求该银行提交任何记录,但在外国司法管辖区的记录除外。

D. 　为外国银行开立代理账户的美国银行必须保留在该银行拥有50%或以上所有权的外国银行所有者的身份记录。

A. 　用于资助恐怖主义和相关活动的资金不一定总是来自犯罪活动。

B. 　无论涉及哪个司法管辖区,委托方都有报告可疑活动的唯一责任。

C. 　代理方和委托方对彼此构成相同的风险,因此尽职调查的水平是相同的。

D. 　一级银行可接受简化尽职调查,前提是对董事进行了强化尽职调查。

E. 　通过信息共享,金融机构可以帮助打击和打击恐怖主义。

A. 　控股公司向子公司提供公司内部贷款,为机械运输提供资金。

B. 　支付海外虚拟办公室的服务费。

C. 　向外国司法管辖区内设立的无关公司和服务提供商支付咨询费。

D. 　向税务有效管辖区内的外国公司支付公司秘书聘用费。

A. 　客户构成

B. 　财务业绩

C. 　产品供应

D. 　监管环境

E. 　企业文化

A. 　掉头式支付

B. 　掩盖支付不当

C. 　分层

D. 　电汇剥离

A. 　立即遵守外国司法机构的规定,并交出所有客户信息。

B. 　通知当地的LEA和监管机构关于认识的要求。

C. 　审查客户的活动,确定是否存在可疑的活动,并进行相应的报告。

D. 　告知L

E. 　立即关闭客户的账户,以避免任何不当的风险。

A. 　数据保护和隐私法

B. 　技术上的不一致和挑战

C. 　消费者保护法

D. 　相互矛盾的反洗钱/打击恐怖主义法规

A. 　确定谁是账户签署人

B. 　要求银行提供该多层营销公司的历史纪录

C. 　查该公司账户与个人账户之间的资金流动,确定是否合法

D. 　与本地其他情报机构提供的可疑交易进行比对