A、 识别洗钱计划并提交一份可疑的交易报告
B、 确定这个美国银行销售的大面额票据是否有减少的情况
C、 识别货币兑换所的存款,包括第三方项目,这些第三方项目包括按顺序编号的货币工具
D、 确认由货币兑换所发起的多笔电汇,转移到墨西哥以外的司法管辖区,那里与该货币兑换所没有明显的商业 关系
答案：CD
A、 识别洗钱计划并提交一份可疑的交易报告
B、 确定这个美国银行销售的大面额票据是否有减少的情况
C、 识别货币兑换所的存款,包括第三方项目,这些第三方项目包括按顺序编号的货币工具
D、 确认由货币兑换所发起的多笔电汇,转移到墨西哥以外的司法管辖区,那里与该货币兑换所没有明显的商业 关系
答案：CD
A. 发送相同的请求给所有金融情报机构
B. 披露请求的理由和目的
C. 提供关于如何使用信息的反馈
D. 尽最大努力提供完整和真实的信息
A. 实施一个长期项目
B. 记录下风险,在一年一次的审计中整改
C. 立即停止发售
D. 在永久性解决方案之前,实施一项有效管理控制风险的临时性风险缓解方法
A. 来自高风险管辖区的汇款收入
B. 姓名筛选的假阳性结果
C. 定期检查资金的流动情况
D. 估计总收入减少
E. 最近关于客户的不利媒体
A. 一个客户用他们的信用卡预付了一笔款项,一周后在外国使用自动取款机(ATM)提取了多笔现金。
B. 一个通常不进行奢侈的信用卡消费的客户在一个旅游网站上预订了一张机票。
C. 一个慈善账户收到多笔电子转账,然后向一个风险较高的国家发送电汇。
D. 该公司的名称与一家公司的名称相似,该公司的董事被列入银行的内部黑名单。
A. 通知同一地理区域内的其他银行冻结客户的资产, 如果他们也是该银行的客户。
B. 作为预防措施,将账户和资产冻结扩大到客户的家庭成员。
C. 确保客户和受益人在冻结令期间无法访问任何冻结资产。
D. 如果冻结客户的资产异常困难或复杂,则机构无需遵守请求。
E. 冻结令必须附有一份宣誓书,以便银行遵守要求。
F. 该机构应获得冻结被点名个人资产的法院命令副本。
A. 在拍卖会上为一幅画支付的价格高于估计的最高价格。
B. 在没有可理解的理由的情况下要求支付一大笔现金。
C. 以匿名投标人的身份购买一幅画,并提供财富来源。
D. 要求分期付款,并从两个不同名称的账户中支付。
A. 保持政策和程序的更新
B. 保存所有文件
C. 了解客户
D. 跟踪资金的流动
A. 获得高级管理层对建立或继续业务关系的批准
B. 获取所有授权人员的护照副本
C. 建立和验证客户的地址
D. 获取有关预期或已执行交易原因的信息
E. 获取客户的税务参考详细信息
F. 获取客户和受益所有人的资金和财富来源信息
A. 最近风险评估的结果
B. 大额现金交易报告程序
C. 金融机构的现金意外审计政策
D. 金融机构以往的支票欺诈损失
A. 空壳公司
B. 构建现金存款/取款机制
C. 用犯罪资金投资合法生意
D. 黑市比索交易
