29.合规官从新金融服务的信息技术(IT)来源处了解到新产品批准委员会正在讨论新的金融服务。正确的下一 步行动是什么?

A. 　被指定为政治公众人物(PEP)

B. 　被列入政府制裁名单

C. 　罚款和监禁

D. 　被列入特别组织灰名单

E. 　被沃尔夫斯堡集团开除

F. 　失业

A. 　验证提交的文件

B. 　要求与客户面谈

C. 　在特定时期内对账户活动施加限制

D. 　由高级管理人员对开户文件进行额外复核

A. 　它是接收实体提出的披露报告的中央机构

B. 　根据政府的外交政策和国家安全目标,管理和执行经济和贸易制裁

C. 　它监督和管理银行机构,以确保国家银行和金融体系的安全和稳健

D. 　根据可疑交易报告文件,起诉涉嫌洗钱和恐怖融资的金融机构

A. 　及时指导如何弥补缺陷。

B. 　制定提供充足的风险导向文件已解除警报的措施。

C. 　对警报清除部门的员工进行培训,告知有效解除警报的必要性。

D. 　一旦管理层通知缺陷已修复,及时对该修正是否成 功进行验证。

A. 　在拍卖会上为一幅画支付的价格高于估计的最高价格。

B. 　在没有可理解的理由的情况下要求支付一大笔现金。

C. 　以匿名投标人的身份购买一幅画,并提供财富来源。

D. 　要求分期付款,并从两个不同名称的账户中支付。

A. 　防止支持和来自犯罪或恐怖主义的资金进入金融部门。

B. 　防止法人滥用洗钱或资助恐怖主义。

C. 　监管者适当地监督、监控和监管金融机构。

D. 　金融机构充分采取预防措施。

A. 　为客户进行交易的金融中介机构

B. 　大量的现金交易

C. 　复杂或异常大的交易

D. 　非面对面的商业关系或交易

A. 　要求该同事为其行为提供理由。

B. 　与你的主管讨论可疑的活动。

C. 　请求同事帮助确定最佳行动方案。

D. 　上报给公司的冲突线或合规部门。

A. 　资金来源的结构

B. 　结构背后的一般目的

C. 　结构中的责任和权力

D. 　信托的管理结构

E. 　信托业务的一般性质

A. 　金融禁令

B. 　进出口限制

C. 　武器和相关材料禁运

D. 　资产冻结