A、 确认客户是目前的客户还是以前的客户
B、 在回应请求之前通知董事会。
C、 提供所要求的信息,以帮助研究
D、 请求提交正式信函,以验证请求的有效性
答案：D
A、 确认客户是目前的客户还是以前的客户
B、 在回应请求之前通知董事会。
C、 提供所要求的信息,以帮助研究
D、 请求提交正式信函,以验证请求的有效性
答案：D
A. 他们发布适用于他们地区的文本
B. 在参与成员中进行互评
C. 在他们的地区进行执法
D. 他们要求参与国家按照他们的要求采取相关法律
A. 设计符合当地监管期望的系统控制。
B. 根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。
C. 采用符合相关法律的政策和程序,并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。
D. 采用基于风险的方法,仅利用总部的最新风险评估。
E. 建立以管辖权为中心的委员会,审查和分析相关法律,以了解其对组织的影响。
F. 通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程,实施全面的风险管理基线。
A. 一位当地富人想成为当地零售银行的客户。
B. 交易所的受益所有人希望在银行开立账户。
C. 一位来自高风险国家的富人想在私人银行开立账户。
D. 一个新客户要求以银行为代理行建立一个交易所。
A. 客户的加入过程
B. 符合风险偏好的交易限额
C. 员工及时处理投诉
D. 机制来监控和保护客户数字钱包的网络攻击
A. 要求对外国空壳银行加强尽职调查
B. 扩大对美国金融机构海外分支机构的审批要求
C. 扩大对所有外国金融机构的反洗钱项目要求
D. 授权对洗钱重点关注银行施加特别措施
A. 先前提交的同一客户的可疑交易报告
B. 开户文件和账户报表
C. 向客户发送的宣传材料副本
D. 该机构的可疑交易报告的政策和程序的副本
A. 提醒嫌疑人如果有欺骗的嫌疑,访谈将被终止
B. 把面试话题转到另一个方向,直到关系松弛后再回到 那些令人烦恼的问题上
C. 告知嫌疑犯欺骗是明显的,而且继续面试
D. 不漏声色的对可疑的虚假陈述提出实质问题
A. 客户在采矿和挖掘行业发了财,银行认为这是一个高风险行业。
B. 客户不能(或不愿意)提供符合税收规定的文件证据。
C. 客户的账户每月有不寻常的大量资金流入增加。
D. 继续保持客户关系会带来越来越大的声誉风险,这可能会对银行的未来业务产生负面影响。
E. 账户持有人的商业伙伴要求冻结资产,称有商业纠纷,对出售给伙伴的商品和服务的质量有异议。
A. 涉及OFAC SDN名单上的个人的封锁交易。
B. 要求提供民事案件信息的传票。
C. 银行员工提供的关于潜在可疑活动的内部线索。
D. 来自执法机构的请求。
E. 由反洗钱自动监测系统触发的警报。
F. 进入休眠状态的账户。
A. 被金融界广泛接受。
B. 登记在所有者登记簿中。
C. 与建立公司的成本较低相关。
D. 易于转让,持有人即可主张所有权。
