35.私人银行的合规专员接受了一项任务,编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与wolfberg 私人银行反洗钱原则一致,关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策?(选两个答案)

A. 　成员、使命、财务程序和预算

B. 　依靠不同的经验来加强整体效果

C. 　获取文件和协助会议

D. 　有效参与和评价工作互惠

A. 　损害个人的个人数据。

B. 　识别个人数据处理者的错误。

C. 　执行虚假交易。

D. 　发布假的密码

A. 　以市场汇率的不准确内容为由,该国总统呼吁金融行动特别工作组公开撤销市场汇率,并委托对调查结果进行独立审查。

B. 　负面的后果不会发生,因为制造客户多年来一直与信誉良好的国家和供应商进行贸易,没有发生过任何事件。

C. 　授权终止所有跨境交易,直到能够提供证据表明市场汇率中所述弱点的合规性有所改善。

D. 　由于加强审查以确定每笔转账的合法性,可能会出现国家间资金跨境转移的延迟处理情况。

A. 　风险评估在几年前,没有包括所有现在的产品和服务

B. 　风险评估重访频率过高,分散了其他合规任务的关键资源

C. 　此次风险评估的团队与上次不同,因此打破了机构知识的连续性

D. 　风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划

A. 　信贷业务员帮助贷款申请人一起处理他的信用问题

B. 　客户给银行柜员打电话,让使用客户账户帮他转账给另一个人

C. 　柜员给每次都存入小于报告金额的客户发银行传单

D. 　财务部门员工帮助客户节省汇款费用

A. 　强调成员国之间的区域合作

B. 　实施区域相互评价程序

C. 　指示每个成员国将FATF的建议转化为法律

D. 　使FATF的标准能够具体到每个地区

F. 　ATF的标准能够具体到每个地区

A. 　可疑交易报告

B. 　客户名称筛选结果

C. 　合规框架

D. 　政治公众人物(P

E. 　P)登记记录

A. 　要求问责机构提供相关文件的副本。

B. 　支付问责机构的员工复印文件的费用。

C. 　要求金融情报机构共享可疑交易报告的副本。

D. 　向金融情报机构索取文件。

E. 　获得搜查令以获取文件。

A. 　先前提交的同一客户的可疑交易报告

B. 　开户文件和账户报表

C. 　向客户发送的宣传材料副本

D. 　该机构的可疑交易报告的政策和程序的副本

A. 　美国联邦调查局的国家安全信件

B. 　美国财政部海外资产控制办公室

C. 　美国财政部爱国者法案中 311 条中特别措施

D. 　FATF 高风险地区和非合作司法地区

F. 　ATF 高风险地区和非合作司法地区