A、 每年开展员工培训
B、 客户接纳政策
C、 所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求
D、 所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核
答案：B
A、 每年开展员工培训
B、 客户接纳政策
C、 所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求
D、 所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核
答案：B
A. 作为代理银行所有者的政治公众人物名单。
B. 金融机构使用通汇账户的名单。
C. 在美国可以接受代理银行法律程序服务的人。
D. 金融机构员工监控通汇账户反洗钱培训的一系列记录
A. 完善打击洗钱和资助恐怖主义的国际法律,并促进国内方案的实施。
B. 为金融情报机构提供一个论坛,以加强在打击洗钱和资助恐怖主义融资方面的合作,并促进执行这一领域国内方案的。
C. 改善与执法部门在打击洗钱和资助恐怖主义方面的沟通,并促进这一领域的国内方案的实施。
D. 改善与州和联邦政府在打击洗钱及资助恐怖主义方面合作,并促进该领域国内方案的执行。
A. 保持全球统一的资金转移格式,以协助发现洗钱行为
B. 通过技术的应用,促进更好和安全的沟通
C. 为扩大与信息互换有关的合作并使之系统化提供支持
D. 提供关于恐怖分子和恐怖主义的金融支持者所使用的常见洗钱策略的信息
E. 在全球协调的基础上,由相关当局制定正式的恐怖主义嫌疑人名单
F. 鼓励金融情报机构的业务自主权
A. 通知客户该账户正在接受执法部门的调查。
B. 要求提供申请的书面文件。
C. 冻结账户以防止客户将资金转出。
D. 在请求到期后至少五年内保存此类请求的文件。
E. 确保请求指示请求的持续时间。
F. 根据执法请求提交 SAR/STR。
A. 有非法收入的交易
B. 有美国人处理的交易
C. 有受益所有人信息的交易
D. 被认为是海外腐败收入的交易
A. 非盈利医院
B. 筹款组织
C. 员工福利计划信托
D. 医疗实践有限合伙
A. 不,清单更新后应及时进行筛选
B. 是的,这是国际指导推荐的
C. 不,必须对新关系进行筛选和加强尽职调查
D. 是的,筛选所有现有的客户关系,确保机构不与被制裁的个人或实体打交道
A. 不期望得到关于如何使用信息的回复。
B. 在互惠的基础上,自由、自发和应要求。
C. 只有在外国金融情报机构的地位与执法有关的情况下。
D. 对提供的财务和行政信息的数量进行了限制。
A. 电汇是从那些移民人口众多的国家汇出的。
B. 来银行进行现金储蓄的客户居住并在该城市工作。
C. 来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市,也不在该城市工作。
D. 来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市,也不在该城市工作。存款当天余额又被支取出来。
A. 该慈善机构的官方职位更替率很高
B. 该慈善机构有几笔国际资金转移
C. 资金的流入和流出都很复杂,很难追踪
D. 该慈善机构总部位于外国资产管理局名单上的一个国家
