39.拥有离岸许可证经营的外国银行希望在美国银行开 立代理账户。这家外资银行计划向其部分客户提供通汇账 户服务。根据《美国爱国者法案》,外国银行必须向美国银行提供什么?

A. 　建议终止与FI的雇佣关系

B. 　民事和刑事起诉、罚款和监禁

C. 　丧失专业会计和法律资格

E. 　禁止在金融服务行业就业

F. 　禁止交易瓦森纳清单(Wassenaar List)上的货物

I. 　的雇佣关系

A. 　对不合作的管辖区实施特别措施

B. 　为FATF的政策制定提供专业知识和投入

C. 　为外国代理银行提供尽职调查

D. 　促进有效执行金融行动特别工作组的建议

E. 　充当金融机构的审慎监管机构

F. 　ATF的政策制定提供专业知识和投入

A. 　一个客户关闭了他们的店面,并在城市对面开了一家新的店面。

B. 　自5年前建立关系以来,客户的低风险等级没有改变。

C. 　一个潜在的客户最近开始并成立了一个新的企业。

D. 　公司所有权是以不记名股票形式持有的。

A. 　强调成员国之间的区域合作

B. 　实施区域相互评价程序

C. 　指示每个成员国将FATF的建议转化为法律

D. 　使FATF的标准能够具体到每个地区

F. 　ATF的标准能够具体到每个地区

A. 　交出受律师-客户特权保护的文件。

B. 　有一个审计跟踪系统来制作所要求的文件。

C. 　立即冻结已确定的账户。

D. 　培训所有工作人员,使他们能够应对传票。

A. 　向银行执行董事会报告行动。

B. 　与银行首席执行官会面,了解捐款的原因。

C. 　调查慈善组织与银行首席执行官的关系。

D. 　匿名向银行内部合规热线提交问题。

A. 　要求金融服务行业的所有适当部门报告潜在的洗钱活动

B. 　中断欧盟与第三国的经济和金融关系

C. 　禁止交易并要求封锁被指认人员和组织的资产

D. 　实施有针对性的措施,如武器禁运、旅行禁令、金融或商品限制等

A. 　允许冻结非营利组织的资产

B. 　要求所有营利机构在国家的金融信息机构注册登记

C. 　确保非营利机构不会掩藏或模糊此行迹秘密将用于合法目的的资金转移给恐怖组织

D. 　立法禁止营利机构在没有完成第一轮恐怖组织数据认证的情况下完成跨境交易

A. 　全球运营的跨国金融机构

B. 　向客户提供国际资金转账

C. 　货币服务企业的主要服务提供商

D. 　向高风险司法管辖区的客户提供有限的产品

A. 　客户位于金融行动特别工作组成员国家并且主要向本地个人客户提供服务

B. 　客户位于金融行动特别工作组成员国家并且银行的信息安全负责人是政治公众人物

C. 　客户位于金融行动特别工作组成员国家并且对邻国代理银行提供服务

D. 　客户位于非金融行动特别工作组成员国家并且主要向从事国际贸易的商业客户提供服务