A、 阻止专制统治。
B、 执行外交政策目标。
C、 打击迫在眉睫的恐怖分子。
D、 防止欺诈性国际贸易交易
答案：B
A、 阻止专制统治。
B、 执行外交政策目标。
C、 打击迫在眉睫的恐怖分子。
D、 防止欺诈性国际贸易交易
答案：B
A. 要求金融服务行业的所有适当部门报告潜在的洗钱活动
B. 中断欧盟与第三国的经济和金融关系
C. 禁止交易并要求封锁被指认人员和组织的资产
D. 实施有针对性的措施,如武器禁运、旅行禁令、金融或商品限制等
A. 允许冻结非营利组织的资产
B. 要求所有营利机构在国家的金融信息机构注册登记
C. 确保非营利机构不会掩藏或模糊此行迹秘密将用于合法目的的资金转移给恐怖组织
D. 立法禁止营利机构在没有完成第一轮恐怖组织数据认证的情况下完成跨境交易
A. 销毁与该事项有关的所有记录
B. 坚持总裁立即辞职
C. 通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事
D. 通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见
A. 公司所有权结构的最新变化已在内部记录在案,并反映在提交给地方当局的文件中。
B. 公司几年前成立时的受益所有权信息与现在的受益所有权信息不一致。
C. 代表公司填写申请的人表示,受益所有人是公司文件中未提及的另一个人的代名人。
D. 该公司在另一个司法管辖区有一个子公司,而该子公司的实际所有权包括该司法管辖区的一个当地投资者。
A. 实施有针对性的金融制裁
B. 开展成员国互评
C. 执行司法协助
D. 采用风险为本的方法
A. 年金险
B. 保单质押
C. 财产险
D. 养老险
A. 存入有顺序编号的支票。
B. 支票存款,然后在零售店使用借记卡从 ATM 取款。
C. 开户后账户中的单个活动。
D. 经常小额的现金存款。
A. 回应执法部门,他们的要求如果没有司法命令,将违反银行对客户的GDPR责任
B. 只有当发现有任何意义时,才向执法部门报告。
C. 向银行的所有客户顾问发送电子邮件,要求提供任何个人的信息。
D. 让银行的法律和合规职能部门参与进来,以解决问题的严重性
E. 在银行的客户数据平台上进行搜索,以确定银行是否与上述个人有任何业务往来
G. DPR责任
A. 美国金融机构可以在外国空壳银行开设代理账户,但该银行必须经过反洗钱工作组的认证。
B. 美国金融机构可以在外国空壳银行开设代理账户,但只能在某些国家。
C. 外国空壳银行在美国金融机构的代理账户必须经过严格的、基于风险的审批程序。
D. 外国空壳银行在美国金融机构的代理账户不能保持这些类型的账户。
A. 通过收集和分析有关该雇员的信息进行调查。
B. 自动提交一份关于该雇员潜在不当行为的警方报告。
C. 对该雇员提起民事诉讼,以追偿所造成的损失。
D. 如果管理层认为该员工的活动可疑,则将其提交SAR/STR。
