9.当某个地区被认定为在反洗钱/对抗资助恐怖活动方面松懈,FATF 会督促它的成员国家以及其他地区做什么?
A. 对那个地区实施应对措施
B. 认定该地区的客户有高风险
C. 立即停止与该地区交易
D. 实施经济制裁措施直到收到 FATF 通知
F. ATF 通知
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9d-a8ee-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
79.一家公司通过不同的活动认可恐怖主义的实施,例如为支持恐怖主义的电视信息开发内容,鼓励通过网络支持恐怖主义活动,宣传使用加密货币,并为电视和网络信息的制作人和记者支付报酬。哪些具体行动应被视为资助恐怖主义?
A. 资助资金的制片人和记者
B. 加密货币的广告
C. 内容的发展
D. 支持性的网络信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9c-7784-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
28.A国的一个公司服务提供商为B国的一个客户建立了一个公司结构,B国以腐败著称。该公司结构包括一个在A国的控股公司,在那里的一家国际银行有一个银行账户。在入职期间,该客户的财富估计为752万美元。此后不久,客户的父亲成为B国的总统。两年后,在一次例行的客户审查中,发现客户的财富已经增长到5.1亿美元。什么是表明洗钱或金融恐怖主义的两面红旗标志?(选择两个。)
A. 客户的账户已经两年没有被审查了。
B. 客户来自一个以腐败闻名的国家。
C. 客户是来自一个以腐败闻名的国家的PEP的家庭成员。
D. 在短时间内财富的大幅增长。
E. 控股公司在A国,在某家国际银行开有银行账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9e-9c0f-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
48.根据 FATF40 项建议,下列哪一项是具有跨境代理银行业务的金融机构要求做到的?
A. 收集政治公众人物客户名单
B. 识别拥有5%或以上权益的自然人的身份信息
C. 在建立客户关系之前得到银行高级别经理的许可
D. 请独立第三方对被调查银行的反洗钱程序进行审查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9d-fad0-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
6.应收集哪些信息作为高风险客户增强尽职调查(EDD)的一部分?
A. 婚姻状况变化的说明
B. 控制账户个人的详细信息
C. 商务旅行计划
D. 个人推荐信
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9f-4e91-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
71.海外资产控制办公室(OFAC)和联合国实施的制裁之间的相似之处是什么?
A. 支持外交政策目标
B. 鼓励分享资金
C. 遏制对恐怖主义的资助
D. 恢复主权土地
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9c-67ca-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
17.一家银行收到一份传票请求,要求对一个已经被监控了几个月的客户进行传唤。银行希望关闭该账户,以减少任何额外的风险。然而,政府要求该账户仍然开放。必须向银行提供什么文件以保持账户处于开立状态?
A. 董事会的授权
B. 以适当的信头和政府授权的书面请求
C. 政府和金融机构之间保持账户开放的电子邮件协议
D. 保持账户开放但冻结资金的命令
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9c-e809-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
43.外国银行在美国设有代理账户。根据美国当局开展的一项调查,该特定代理账户似乎促成了涉及犯罪资金的交易。什么允许美国当局扣押该外国银行在美国银行持有的资金?
A. FinCEN CDD 最终规则
B. 欧盟反洗钱 6 号指令
C. 美国财政部 OFAC 条例
D. 美国爱国者法案
E. N CDD 最终规则B欧盟反洗钱 6 号指令C美国财政部 O
F. AC 条例
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9e-cd19-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
69.金融行动工作组建议中的哪一个关键方面最能描述为国家和金融机构在反洗钱/反恐融资制度中分配资源的基础?
A. 实施有针对性的金融制裁
B. 开展成员国互评
C. 执行司法协助
D. 采用风险为本的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9f-0333-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
17.金融行动工作组的相互评估和后续行动过程中涉及哪些评估?
A. 风险评估和技术标准评估
B. 技术合规性评估和有效性评估
C. 制裁风险评估和国家风险评估
D. 国家审计评估和交易监测评估
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9f-6430-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
