A、 纸质证书上的交易信息很容易被篡改。
B、 纸质证书是没有有效期的,可以永久被持有。
C、 券商无从了解购买证券的资金来源。
D、 纸质证书可以直接颁发给名义持有人(而非实际持有人),在结算的时候也可能会通过场外交易的方式。
答案：CD
A、 纸质证书上的交易信息很容易被篡改。
B、 纸质证书是没有有效期的,可以永久被持有。
C、 券商无从了解购买证券的资金来源。
D、 纸质证书可以直接颁发给名义持有人(而非实际持有人),在结算的时候也可能会通过场外交易的方式。
答案：CD
A. 报告期内提交的 SARs/STR 的所有可能细节。
B. 报告所述期间提交的关于 SARs/STR 的统计数据。
C. 报告期内所有受 SARs/STR 影响的客户的姓名。
D. 报告期内提交的所有 SARs/STR 的副本。
A. 和之前销售的货物是相同的,现在却运往不同的国家。
B. 在没有什么合理原因的情况下,货物先被转运到另外的国家,再抵达最终目的地。
C. 货物运输量和企业的规模以及企业之前的货物运输量不一致。
D. 货物被运往被银行定义为洗钱行为高风险的国家。
A. 对所有请求和回应进行集中控制,以确保完整性和及时响应。
B. 使员工(包括公司管理层)无法接受采访,并在收到传票后拒绝提供文件。
C. 高级管理层和调查小组或律师审查传票和其他信息请求。
D. 制定文件销毁政策,确保相关文件被销毁。
E. 媒体的询问不会直接得到回答,而是通过回答不予置评来解决
A. 扣押资产
B. 罚款
C. 监控行为的审计成本增加
D. 高知名度客户的流失
A. 是的,现有的培训包括的银行政策,程序和流程
B. 不,反洗钱培训需要就信用卡业务进行面对面培训
C. 不,反洗钱培训需要调整并且专注于业务特有风险
D. 是的,现有的培训包括了银行需要遵守的反洗钱法规
A. 通过一次性付款调用报告要求。
B. 指出赌场员工的名字。
C. 用现金购买少量筹码,并将筹码兑换城赌场支票。
D. 要求将奖金转移到第三方的银行账户。
A. 每年开展员工培训
B. 客户接纳政策
C. 所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求
D. 所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核
A. 它们要求成员国制定有关洗钱和资助恐怖主义犯罪的统计指标
B. 它们要求其成员的参与金融机构向组织提交可疑交易报告
C. 他们对洗钱和恐怖主义融资趋势进行全球研究,并在自己的类型报告中报告研究结果
D. 他们利用金融行动工作组类型报告所用的标准和模板,对洗钱和资助恐怖主义的方法和趋势进行区域一级的研究和分析
A. 对受益人进行尽职调查
B. 确定财富来源和资金来源
C. 如果受益人是外国政治公众人物,拒绝请求
D. 由于增加风险而拒绝增加受益人的请求
A. 它们为有效的反洗钱监管框架提供了一份强制性要求清单。
B. 它们包括全球反洗钱的标准,得到世界各地政府机构的认可。
C. 它们被自动转化为欧盟成员国和美国的当地法律。
D. 它们使金融行动特别工作组能够积极参与执法事项、调查或起诉。
