61.分行经理打电话给合规官,告诉她一名执法官员刚离开分行,问了很多问题,并留下了一张名片。合规官应该怎么做?

A. 　银行又收购了一家机构

B. 　内部记录组已重新命名

C. 　现金处理程序精简

D. 　风险评估已于六个月前完成

A. 　内战

B. 　削弱金融机构

C. 　腐败和有组织犯罪的增加

D. 　增加税收

E. 　削弱国家基础设施的削弱

A. 　通过保持清晰的记录来监测调查的进展。

B. 　与其他金融机构分享调查结果,帮助他们做好准备。

C. 　向所有员工发送有关调查的信息性通讯。

D. 　尽快向FIU提供所有信息,以避免延误。

E. 　将调查情况告知高级领导层和董事会。

F. 　IU提供所有信息,以避免延误。

I. 　U提供所有信息,以避免延误。

A. 　零售连锁店将现金存入多个运营账户,并将资金合并到一个账户中。

B. 　国内企业账户从没有此类活动或业务历史需求的国际企业中收到电汇。

C. 　便利店主要以现金进行日常存款或取款。

D. 　公司账户经常从现有客户处存入大额支票和电汇。

A. 　提供支持调查所需的所有信息

B. 　确保该请求不会违反任何当地的隐私法规或法规

C. 　在答复请求之前,确保调查所需的信息

D. 　与客户联系,告知调查人员,确保银行提供正确的信息

A. 　银行提供现金存款服务。

B. 　客户居住在洗钱风险发生率高的区域。

C. 　客户电汇到其它洗钱风险发生率高的区域。

D. 　在洗钱风险发生率高的区域进行大额的现金存款。

A. 　维护系统,根据客户的速度和数量模式检测可疑的交易。

B. 　当有理由相信银行被用于犯罪活动时,提交一份可疑活动报告。

C. 　获取信息以确定客户、受益人和任何代表客户的人的身份。

D. 　拒绝与未能提供适当身份证明文件的客户开展持续业务。

A. 　如果进展不足,请期待金融行动工作组就司法管辖区的合规程度发表私人声明。

B. 　根据司法管辖区自己的专家标准,向金融行动工作组提出技术合规性重新评级的上诉。

C. 　表现出高级别承诺,迅速解决金融行动工作组相互评估报告中确定的缺陷。

D. 　要求金融行动工作组延长期限,以使当地了解解决缺陷所需的改进。

E. 　向金融行动工作组报告其在强化后续机制下的进展情况。

A. 　客户准入、制裁监控、客户接纳、客户尽职调查

B. 　客户身份识别、风险评估、客户筛选、监控

C. 　客户准入、风险监控、客户接纳、强化尽职调查

D. 　客户身份识别、风险管理、客户接纳、监控

A. 　信息交流应该以非正式的方式进行,没有太多的正式前提条件。

B. 　金融情报机构的合作应始终通过指定的中介机构进行。

C. 　埃格蒙特集团的正式成员要求确保符合条件的FIU的高度承诺。

D. 　独立签署谅解备忘录是金融单位的权力范围。

E. 　消除金融情报机构之间自发的信息共享,以减少多余的调查工作负担。

F. 　IU的高度承诺。

I. 　U的高度承诺。