64.下列哪项是金融机构向执法机构披露可疑交易报告相关支持性文件的正确做法?

A. 　任命赋予独立审计职能

B. 　进行洗钱风险评估

C. 　记录客户接受政策

D. 　建立对高风险账户的持续监控

E. 　报告可疑活动

A. 　通知同一地理区域内的其他银行冻结客户的资产, 如果他们也是该银行的客户。

B. 　作为预防措施,将账户和资产冻结扩大到客户的家庭成员。

C. 　确保客户和受益人在冻结令期间无法访问任何冻结资产。

D. 　如果冻结客户的资产异常困难或复杂,则机构无需遵守请求。

E. 　冻结令必须附有一份宣誓书,以便银行遵守要求。

F. 　该机构应获得冻结被点名个人资产的法院命令副本。

A. 　确保在系统运行后,对交易监测系统的规则和参数的所有检查都使用实际的实时数据

B. 　实施第三方交易监控软件,非常注意不要调整预设的规则和警报阈值

C. 　一旦交易监测系统的规则和参数被证明是准确的,要非常小心地尽量减少对这些规则和参数的改变

D. 　在开发的关键步骤上进行系统集成测试,并在交易监控系统上线前进行用户验收测试

A. 　用现金购买大量的筹码,然后赌博

B. 　用现金购买大量的筹码,然后兑换成现金

C. 　用现金购买大量的筹码,然后兑换成支票

D. 　用现金购买大量的筹码,然后将筹码转给另外第三 方的人获取现金

A. 　向警官提供客户的账户信息。

B. 　拒绝警官对客户账户信息的请求,并上报给合规官。

C. 　管理层批准后,向警官提供客户的账户信息。

D. 　将警官对客户账户信息的请求上报给合规官。

A. 　经济制裁

B. 　调查委托书

C. 　账户监控指令

D. 　司法互助协定

A. 　每年开展员工培训

B. 　客户接纳政策

C. 　所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求

D. 　所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核

A. 　它们是为保持客户的机密性而成立的空壳公司。

B. 　可能很难确定谁是最终受益人。

C. 　他们交易的是不在证券交易所交易的股票。

D. 　它们存在于有严格保密法的海外司法管辖区,以保护其所有者的隐私。

A. 　为某一客户提供比平时更长的服务。

B. 　无法用雇员的工资支持的奢侈生活方式。

C. 　当雇员有足够的假期时不愿意休假。

D. 　超过一个时期没有达到业务目标。

E. 　与客户保持友谊,去餐厅、游戏和其他活动。

A. 　购买者是一个代名者

B. 　购买者之前有破产经历

C. 　购买者拥有一个以现金交易为主的生意

D. 　购买者并不住在出售的该房地产所在地