A、 监测每月公开的经济统计数据
B、 生成货币交易报告,发送给中央银行
C、 通过制作SARs/STRs来协助追捕犯罪活动
D、 分析可疑交易报告的数据
答案：D
A、 监测每月公开的经济统计数据
B、 生成货币交易报告,发送给中央银行
C、 通过制作SARs/STRs来协助追捕犯罪活动
D、 分析可疑交易报告的数据
答案：D
A. 维护系统,根据客户的速度和数量模式检测可疑的交易。
B. 当有理由相信银行被用于犯罪活动时,提交一份可疑活动报告。
C. 获取信息以确定客户、受益人和任何代表客户的人的身份。
D. 拒绝与未能提供适当身份证明文件的客户开展持续业务。
A. 业务线
B. 高级管理人员
C. 董事会
D. 合规专员
A. 可能会引起对当事人的民事或刑事罚款和其它方式的惩罚。
B. 可能会引起当事人需要额外遵守其它相应的法律法规。
C. 可能会采取相应的法律手段,导致当事人的雇主名声受损。
D. 可能会导致对个人的更多的更严格的反洗钱方面的培训。
A. 关闭账户给金融机构带来的声誉风险
B. 执法部门要求关闭账户
C. 金融机构开立账户的要求
D. 账户持有人的可疑行为
E. 金融机构规定的关闭账户的政策和程序
A. 任何外国公司如果与被制裁的国家进行交易,根据外国资产管制处的规定也会受到惩罚。
B. 美国法律实体的子公司,如果在外国正式注册,则不受海外资产控制办公室规则的约束。
C. 一个到美国短期度假的外国个人有义务遵守海外资产控制办公室的规定。
D. 在美国设有分支机构的外国法律实体的总部不需要遵守海外资产控制办公室的规定。
E. 美国的国民必须遵守海外资产控制办公室的规则,无论他们在世界何处。
A. 一位当地富人想成为当地零售银行的客户。
B. 交易所的受益所有人希望在银行开立账户。
C. 一位来自高风险国家的富人想在私人银行开立账户。
D. 一个新客户要求以银行为代理行建立一个交易所。
A. 对受益人进行尽职调查
B. 确定财富来源和资金来源
C. 如果受益人是外国政治公众人物,拒绝请求
D. 由于增加风险而拒绝增加受益人的请求
A. 守门人
B. 代理银行业务
C. 法人及法律安排
D. 通过账户支付
A. 终止合规官和员工的工作
B. 购买并安装新的可疑活动监控系统
C. 雇佣一名律师,并指示其抗议执行行动
D. 指示合规官制定一项纠正机构反洗钱制度的方案
A. 有非法收入的交易
B. 有美国人处理的交易
C. 有受益所有人信息的交易
D. 被认为是海外腐败收入的交易
