83.哪个回应代表了类 FATF 区域性组织(FSRB)的高级别原则?
A. 成员、使命、财务程序和预算
B. 依靠不同的经验来加强整体效果
C. 获取文件和协助会议
D. 有效参与和评价工作互惠
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69.一家英国的房地产中介,碰到了三个海外的客人, 他们都有意购买一处位于伦敦郊区的价值 3 千万英镑的公寓楼,作为投资。这些客户不希望告知银行他们的姓名。他们提出为了保护隐私,希望以三个私营企业的名义 进行购买。他们计划把资金打到另一家位于伦敦的公司账 户中。下列哪一项将导致这个房地产中介停止与潜在的购买 者进行进一步的沟通?
A. 客户来自海外
B. 客户拥有购买房产的 3 千万英镑
C. 客户不愿意将自己的身份提供给银行
D. 客户打算用私营企业的名义购买该房产
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77.当使用比特币等虚拟资产资助恐怖主义时,可采用哪种策略来确保虚拟资产不容易被执法部门查获?
A. 使用自我托管的钱包来创建许多不同的捐赠地址,并持续更新
B. 发布与集中式虚拟资产服务商的账户相联系的捐赠地址
C. 在多个捐赠活动和媒体类型中使用相同的捐赠地址
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31.亚太金融行动特别工作组(FATF)式的区域机构如何帮助其成员实施FATF的建议? 选择两个。
A. 促进法律允许对行政机构的扣押令提出司法质疑
B. 要求成员保持与本地区有关的区域洗钱和资助恐怖主义问题清单
C. 鼓励该地区的反洗钱合作努力
D. 促进成员辖区采用和实施国际公认的反洗钱措施
E. 根据各成员国发布的示范法,认可定义洗钱的法规
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33.金融机构应如何回应执法机构的口头要求,以便开立账户以协助调查?
A. 同意开立帐户
B. 请求传票维持帐户
C. 请求有执法机构抬头的信笺
D. 请求当地法院的搜查令
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76.金融行动特别工作组相互评估的主要内容是什么?
A. 有效性评估和技术合规性评估
B. 评估国家和培训
C. 范围界定和现场访考察
D. 起草报告和全体讨论
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29.在金融行动特别工作组第四轮相互评估的后续进程中,如果一个国家被评估为需强化后续行动,会发生什么?
A. 如果该国提交其执行计划,则在金融行动工作组下一次评估之前,该国不受其他可能适用的强化措施的限制。
B. 在下一次金融行动工作组相互评估之前,该国必须保持强化后续行动状态。
C. 在实施首次强化五年后,该国将接受金融行动工作组的后续评估。
D. 在金融行动工作组通过评估报告后,该国必须在金融行动特别工作组第一次大会上报告其执行计划。
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63.提供服务的信托和公司服务提供商(TCSP)应制定政策和程序,以识别以下关键信息:
A. 总经理。
B. 签署人。
C. 控制人。
D. 注册地址。
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44.银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史现金活动不一致。现金活动显示有 似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求,并递交了一份可疑交易报告(STR)。 合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告?
A. 通知银行法律顾问
B. 遵循金融机构既定的STR报告政策
C. 通知金融机构监管机构披露活动
D. 合规专员和首席执行官应共同采访主席
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86.根据金融行动特别工作组(FATF)的建议,一个国家的金融情报机构在防止洗钱方面发挥什么作用?
A. 分析可疑交易报告的数据
B. 通过提供可疑交易报告协助追查犯罪活动
C. 生成货币交易报告以发送给中央银行
D. 监测每月有关经济的公共统计数据
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