A、 确保在系统运行后,对交易监测系统的规则和参数的所有检查都使用实际的实时数据
B、 实施第三方交易监控软件,非常注意不要调整预设的规则和警报阈值
C、 一旦交易监测系统的规则和参数被证明是准确的,要非常小心地尽量减少对这些规则和参数的改变
D、 在开发的关键步骤上进行系统集成测试,并在交易监控系统上线前进行用户验收测试
答案：D
A、 确保在系统运行后,对交易监测系统的规则和参数的所有检查都使用实际的实时数据
B、 实施第三方交易监控软件,非常注意不要调整预设的规则和警报阈值
C、 一旦交易监测系统的规则和参数被证明是准确的,要非常小心地尽量减少对这些规则和参数的改变
D、 在开发的关键步骤上进行系统集成测试,并在交易监控系统上线前进行用户验收测试
答案：D
A. 限制理想行为的机会
B. 鼓励商业交易
C. 阻止国家选择理想的行动方案
D. 完成外交政策和国家安全目标
A. 持续向账户存入小额的现金
B. 定期向一个亲属的银行账户进行电汇转账
C. 在存进大笔现金的当天向另一个银行转出账户全部余额
D. 同时在该银行也开立了一个储蓄账户,定期会把活期账户的部分金额转到这个储蓄账户中
A. 和之前销售的货物是相同的,现在却运往不同的国家。
B. 在没有什么合理原因的情况下,货物先被转运到另外的国家,再抵达最终目的地。
C. 货物运输量和企业的规模以及企业之前的货物运输量不一致。
D. 货物被运往被银行定义为洗钱行为高风险的国家。
A. 对员工进行纪律处分,不采取进一步的行动
B. 处分员工并通知地方当局
C. 因为员工没有被起诉,所以不需要采取进一步的行动
D. 要求所有员工完成额外的反洗钱培训
A. 外包、法律、集中、声誉
B. 信用、经营、市场、集中
C. 法律、声誉、运营、集中度
D. 安全、信息、本地、业务
A. 税收收入的损失
B. 有组织犯罪和腐败增加
C. 美国的制裁
D. 港口的声誉风险
A. 每年开展员工培训
B. 客户接纳政策
C. 所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求
D. 所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核
A. 确认客户不在任何制裁名单上。
B. 确定在证券交易所上市的持有百分之五十股份的公司实体的股东。
C. 获取有关银行关系预期性质的信息。
D. 确保客户的书面声明,确认资金来源。
A. 代理银行客户的母公司
B. 代理银行客户的客户
C. 具有较高风险特征的实体
D. 向代理行提供服务的第三方
E. 代理银行客户本身
A. 机构信息共享实践的可用性
B. 收集的客户端数据的完整程度
C. 关于客户信息披露的当地适用限制
D. 同一管辖区内可能存在的不同时区
