A、 确保在系统运行后,对交易监测系统的规则和参数的所有检查都使用实际的实时数据
B、 实施第三方交易监控软件,非常注意不要调整预设的规则和警报阈值
C、 一旦交易监测系统的规则和参数被证明是准确的,要非常小心地尽量减少对这些规则和参数的改变
D、 在开发的关键步骤上进行系统集成测试,并在交易监控系统上线前进行用户验收测试
答案：D
A、 确保在系统运行后,对交易监测系统的规则和参数的所有检查都使用实际的实时数据
B、 实施第三方交易监控软件,非常注意不要调整预设的规则和警报阈值
C、 一旦交易监测系统的规则和参数被证明是准确的,要非常小心地尽量减少对这些规则和参数的改变
D、 在开发的关键步骤上进行系统集成测试,并在交易监控系统上线前进行用户验收测试
答案：D
A. 经济制裁
B. 调查委托书
C. 账户监控指令
D. 司法互助协定
A. 商业借贷
B. 贸易融资
C. 私人银行业务
D. 代理银行业务
A. 对取消该政策的关注
B. 对政策成本缺乏关注
C. 还款与收入来源一致
D. 确定受益人的政策
A. 税收收入的损失
B. 有组织犯罪和腐败增加
C. 美国的制裁
D. 港口的声誉风险
A. 向非美国金融机构(FI)发送信息请求
B. 将潜在的惩罚从美国移交给另一个政府
C. 冻结包含非美国金融机构资金的美国账户
D. 在非美国金融机构所在国提起诉讼
F. I)发送信息请求
I. 发送信息请求
A. 立即终止与该客户的关系
B. 定期审查,继续观察
C. 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系。
D. 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限。
A. 地方隐私和数据保护法可能阻止附属机构分享信息
B. 某些帐户文件只能以当地语言存储,这将禁止全球评估
C. 机构应与客户协商,并要求对所有账目进行全面调查
D. 全球机构总部国家发布的全企业合规监督规则将覆盖其他国家的任何地方限制
A. 银行应根据基于一般规则的评估确定其客户,而不考虑账户的预期规模和用途。
B. 银行决不应允许核查在建立业务关系后完成,因为这对正常开展业务并不重要。
C. 银行应考虑偶尔的银行交易或资产规模/水平,以了解客户的概况和行为。
D. 银行应制定并实施明确的接纳政策和程序,以确定可能构成资助恐怖主义或洗钱更高风险的客户类型。
E. 银行应实施强化尽职调查措施,与高风险客户建立业务关系,如获得高级管理层的批准。
F. 在处理共享客户的资金时,银行应使用基于另一银行标准的客户尽职调查程序。
A. 公开来源信息
B. 负面媒体搜索
C. 客户资料
D. 账户活动
A. 提交可疑交易报告
B. 跟进以核实该官员是否收到所有必要信息
C. 核实报告的官员是否为实际授权代表
D. 要求分行经理写一份关于申请的详细备忘录
