10.隐私政策和程序不完善的两大法律风险是什么?(选择2项)
A. 欺诈性商业行为的指控
B. 监管处罚
C. 声誉受损
D. 更高的营销和公关成本
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21.金融情报机构的核心职能是什么?
A. 接收、分析和传递已查明和归档的可疑情况的报告。
B. 为执法部门制定反洗钱和资助恐怖主义的国际标准。
C. 协调、调查和起诉洗钱和资助恐怖主义行为。
D. 把根除洗钱和恐怖主义融资作为主要的执法职能。
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56.金融行动特别工作组(FATF)类似的区域性组织如何帮助其成员打击洗钱和恐怖融资?
A. 它们为成员国执行金融行动工作组的建议提供技术援助
B. 它们协助成员国惩罚违反金融行动工作组标准和建议的实
C. 他们在反洗钱和资助恐怖主义以外的关注领域与成 员合作
D. 它们监督成员国金融机构的反洗钱和资助恐怖主义活动
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60.证券经纪商收到潜在客户电话。客户似乎不关心与账户或证券价格相关的任何费用。潜在客户提供的进一步信息表明,有亲属可能在潜在客户希望投资的公司工作。潜在客户试图提交哪种类型的活动?
A. 向亲属转移价值
B. 用作存款账户
C. 使用内幕信息
D. 向第三方转移资金
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75.当国家存在重大的反洗钱战略缺陷时,FATF呼吁成员国在最严重的情况下采取哪些行动?
A. 采取应对措施
B. 消除所有的金融交易
C. 报告高风险的交易
D. 有助于相互评估
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94.一家大型金融机构正在考虑将业务扩展到世界上反洗钱法律薄弱的地区。基于风险的评估表明,该地点将使该金融机构的风险承受力超过规定的可接受的数额。应使用哪些风险因素来确定该金融机构的优先权?
A. 地理上的风险
B. 未知的第三方风险
C. 匿名交易风险
D. 现金密集型企业的风险
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4.人寿保险中的“犹豫期条款”是如何作为洗钱手段的“帮凶”的?
A. 投保人可以在此期间考虑如何在预先确定的期间内支付保费。
B. 投保人可以在此期间决定终止合同而不需要支付任何节约费用。
C. 投保人有权利决定谁将是保险的受益人,因此可以把资金转给关联方。
D. 投保人有权利决定谁将是保险的受益人,因此可以把资金转给无关联方。
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87.三个人进入一家赌场,用现金购买价值20,000美元的筹码。三人用200美元的筹码进行游戏,然后将他们的资金合并起来,要求开出一张赌场支票。什么是间接的洗钱的潜在红旗标志?
A. 三人从事最低限度的赌博,并将资金结合起来,要求对所提交的筹码开出一张赌场支票。
B. 三人购买了价值20,000美元的筹码,并要求为剩余的筹码开出一张赌场支票。
C. 该三人组在要求退款前使用价值200美元的筹码进行赌博。
D. 这三人用现金购买了筹码,并开始赌博。
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75.一家位于法国的石油勘探公司与伊朗的炼油厂有业务往来,该公司受到海外资产控制办公室(OFAC)的全面制裁。应该对该法国公司实施哪种类型的OFAC制裁?
A. 二级制裁
B. 基于名单的制裁
C. 基于国家的制裁
D. 行业制裁
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80.哪些是与参与非法伐木的公司有关的红旗标志?(选择三个。)
A. 通过公司的关联银行账户进行的大量的交易
B. 行政人员与政治公众人物的联系
C. 商业登记活动国家对环境保护的促进作用
D. 快速装运离司法管辖区太远的木材
E. 纸张包装需求的生产
F. 在未受保护的区域使用重型机械
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