99.关于代理银行业务的《美国爱国者法案》要求加入新的非美国金融机构的美国金融机构解决以下哪个问题?(请选择两项。)

A. 　这两个客户总是一起来办理业务。

B. 　这两个客户总是到同一个代理网点。

C. 　每周都向同一个收款人汇出款项。

D. 　每次汇款的金额都是略低于机构需保留记录的门槛金额。

A. 　经济制裁

B. 　调查委托书

C. 　账户监控指令

D. 　司法互助协定

A. 　民事制裁

B. 　许可证的丧失

C. 　负面的声誉

D. 　货币罚款

A. 　创建公司范围的培训计划。

B. 　修改合规计划,以更好地识别政治公众人物。

C. 　确保所有新员工对政治公众人物有深入的了解。

D. 　为金融机构(FI)的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。

E. P)。下一步应该采取什么行动?A创建公司范围的培训计划。B修改合规计划,以更好地识别政治公众人物。C确保所有新员工对政治公众人物有深入的了解。D为金融机构

F. 　I)的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。

I. 的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。

A. 　前台公司的价格一般比合法公司高,所以利润率更高。

B. 　他们可以利用公司的银行账户与合法企业的账户进行套现存款。

C. 　使用多个前台公司可以使其更容易控制整个经济部门。

D. 　前台公司通常受到银行和其他金融服务提供商较轻的尽职调查要求。

E. 　前台公司不需要缴纳所得税和其他销售税,因为它们没有注册。

A. 　税收收入的损失

B. 　有组织犯罪和腐败增加

C. 　美国的制裁

D. 　港口的声誉风险

A. 　代理交易商代销商是否可以依赖银行的尽职调查

B. 　两个机构之间是否有法律互助条约

C. 　隐私和数据保护规则是否允许银行与附属机构共享信息

D. 　两个机构是否有账户或正在为客户开立帐户

A. 　没收A 银行在美国代理账户中的 500 万美元

B. 　没收WTS在A银行非美国分支机构账户中的100万美元

C. 　没收A银行在美国代理账户中的 100 万美元

D. 　没收A银行非美国分支机构(WTS 账户所在处)中的500 万美元

A. 　加强美国预防、侦查和起诉国际洗钱和资助恐怖主义的措施。

B. 　根据美国外交政策实施经济和贸易制裁。

C. 　在整个大陆实施更严格的洗钱控制。

D. 　要求对外国金融机构和易受刑事滥用的国际交易类别进行审查。

A. 　成员、使命、财务程序和预算

B. 　依靠不同的经验来加强整体效果

C. 　获取文件和协助会议

D. 　有效参与和评价工作互惠