100.建议FI对执法机构的要求作出回应的方式是:

A. 　查看逃往监管机构的SARs/STRs副本,以确保完整性。

B. 　确保所有具有外国身份的客户都要接受强化尽职调查(EDD)。

C. 　检查人力资源部门对管理人员进行犯罪背景调查的程序。

D. 　审查电汇筛选过程,以确保及时调查潜在的名称命中。

A. 　从其他金融机构接收10,000美元金额的电子转账

B. 　在与房地产投资公司账户的交易中使用出纳员的支票

C. 　与房地产投资公司进行业务合作

D. 　在一段时间内使用现金购买多张本票

A. 　如果进展不足,请期待金融行动工作组就司法管辖区的合规程度发表私人声明。

B. 　根据司法管辖区自己的专家标准,向金融行动工作组提出技术合规性重新评级的上诉。

C. 　表现出高级别承诺,迅速解决金融行动工作组相互评估报告中确定的缺陷。

D. 　要求金融行动工作组延长期限,以使当地了解解决缺陷所需的改进。

E. 　向金融行动工作组报告其在强化后续机制下的进展情况。

A. 　对客户进行年度合规审查和批准

B. 　在最初客户接纳时进行一次性调查

C. 　持续进行,且根据客户的风险状况相匹配

D. 　适应于洗钱风险和恐怖融资风险高的客户

A. 　用于资助恐怖主义和相关活动的资金不一定总是来自犯罪活动。

B. 　无论涉及哪个司法管辖区,委托方都有报告可疑活动的唯一责任。

C. 　代理方和委托方对彼此构成相同的风险,因此尽职调查的水平是相同的。

D. 　一级银行可接受简化尽职调查,前提是对董事进行了强化尽职调查。

E. 　通过信息共享,金融机构可以帮助打击和打击恐怖主义。

A. 　确认受益人和账号

B. 　要求获得进一步资料

C. 　上报管理层

D. 　核实所涉资金来源

A. 　它们为成员国执行金融行动工作组的建议提供技术援助

B. 　它们协助成员国惩罚违反金融行动工作组标准和建议的实

C. 　他们在反洗钱和资助恐怖主义以外的关注领域与成 员合作

D. 　它们监督成员国金融机构的反洗钱和资助恐怖主义活动

A. 　它是接收实体提出的披露报告的中央机构

B. 　根据政府的外交政策和国家安全目标,管理和执行经济和贸易制裁

C. 　它监督和管理银行机构,以确保国家银行和金融体系的安全和稳健

D. 　根据可疑交易报告文件,起诉涉嫌洗钱和恐怖融资的金融机构

A. 　公开来源信息

B. 　负面媒体搜索

C. 　客户资料

D. 　账户活动

A. 　设计符合当地监管期望的系统控制。

B. 　根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。

C. 　采用符合相关法律的政策和程序,并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。

D. 　采用基于风险的方法,仅利用总部的最新风险评估。

E. 　建立以管辖权为中心的委员会,审查和分析相关法律,以了解其对组织的影响。

F. 　通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程,实施全面的风险管理基线。