A、 作为世界各地金融情报单位的联合机构
B、 制定旨在防止反洗钱/打击恐怖主义的国际标准
C、 作为全球金融机构的审慎监管者
D、 为金融情报的安全交流提供一个平台
E、 作为反腐败领域的一个权威机构
答案：AD
A、 作为世界各地金融情报单位的联合机构
B、 制定旨在防止反洗钱/打击恐怖主义的国际标准
C、 作为全球金融机构的审慎监管者
D、 为金融情报的安全交流提供一个平台
E、 作为反腐败领域的一个权威机构
答案：AD
A. 总是玩同一个项目
B. 在不同的赌桌上购买筹码
C. 通过第三方开展交易
D. 在一台赌博机上一次性存进一笔现金
A. 每日现金存款
B. 在不同的地点开立多个账户
C. 购买了2倍于自己店铺价值的财产险
D. 近期一大笔电汇给其家人所在的海外司法管辖区
A. 分析犯罪分子或恐怖分子在其区域内滥用金融系统的新方法或发展中方法
B. 根据建议,执行健全的反洗钱程序
C. 制定标准以评估成员是否有适当的反洗钱制度
D. 执行当地的反洗钱法律和法规
A. 成员国应自愿考虑对位于高风险国家的分支机构和子公司实施更高的外部审计要求。
B. 根据成员国条例,成员国有义务在国家一级确定可用于加强尽职调查的措施。
C. 成员国有义务根据风险为本,实施增强客户尽职调查程序的额外缓解措施。
D. 成员国有义务在执行增强尽职调查措施时不应考虑具体情况。
A. 有非法收入的交易
B. 有美国人处理的交易
C. 有受益所有人信息的交易
D. 被认为是海外腐败收入的交易
A. 识别各外国银行所有者的记录
B. 第 314(B)节与外国代理账户相关的信息共享结果
C. 购买涉及外国代理账户的 3000 美元或以上的货币工具
D. 提交的可疑活动报告和涉及外国代理账户的证明文件
A. 这两个客户总是一起来办理业务。
B. 这两个客户总是到同一个代理网点。
C. 每周都向同一个收款人汇出款项。
D. 每次汇款的金额都是略低于机构需保留记录的门槛金额。
A. 婚姻状况变化的说明
B. 控制账户个人的详细信息
C. 商务旅行计划
D. 个人推荐信
A. 信贷业务员帮助贷款申请人一起处理他的信用问题
B. 客户给银行柜员打电话,让使用客户账户帮他转账给另一个人
C. 柜员给每次都存入小于报告金额的客户发银行传单
D. 财务部门员工帮助客户节省汇款费用
A. 从相关行业的实体收到大量小额的资金转移。
B. 资金转账重复发送给同一受益人,与业务目的不符。
C. 资金转移是重复性的,符合预期模式。
D. 资金转移到已知同行业内位于风险地区的供应商发起人。
