7.为什么金融机构应要求更新其反洗钱风险评估?

A. 　立即冻结客户的资产。

B. 　等待法律部门的批准。

C. 　在冻结银行账户之前处理最新的交易记录。

D. 　通知客户。

A. 　接收、分析和传递已查明和归档的可疑情况的报告。

B. 　为执法部门制定反洗钱和资助恐怖主义的国际标准。

C. 　协调、调查和起诉洗钱和资助恐怖主义行为。

D. 　把根除洗钱和恐怖主义融资作为主要的执法职能。

A. 　每年开展员工培训

B. 　客户接纳政策

C. 　所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求

D. 　所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核

A. 　有效性评估和技术合规性评估

B. 　评估国家和培训

C. 　范围界定和现场访考察

D. 　起草报告和全体讨论

A. 　立即遵守外国司法机构的规定,并交出所有客户信息。

B. 　通知当地的LEA和监管机构关于认识的要求。

C. 　审查客户的活动,确定是否存在可疑的活动,并进行相应的报告。

D. 　告知L

E. 　立即关闭客户的账户,以避免任何不当的风险。

A. 　该活动对金融机构的声誉构成风险。

B. 　这是发起人首次向受益人发送电汇。

C. 　受益人活跃于相关行业。

D. 　向受益人支付的款项金额较大。

A. 　从其他金融机构接收10,000美元金额的电子转账

B. 　在与房地产投资公司账户的交易中使用出纳员的支票

C. 　与房地产投资公司进行业务合作

D. 　在一段时间内使用现金购买多张本票

A. 　建议终止与FI的雇佣关系

B. 　民事和刑事起诉、罚款和监禁

C. 　丧失专业会计和法律资格

E. 　禁止在金融服务行业就业

F. 　禁止交易瓦森纳清单(Wassenaar List)上的货物

I. 　的雇佣关系

A. 　审查实际所有权,最终确定客户的风险类别。

B. 　取消PEP作为授权签字人的身份。

C. 　将客户重新归类为高风险。

D. 　将授权的P

E. 　P签字人归类为高风险。

A. 　立即关闭账户

B. 　提交可疑交易报告

C. 　监管可疑活动

D. 　审查账户所造成的洗钱风险