10.海外资产控制办公室(OFAC)对与美国有关的法律实体和个人实行什么规定?(请选择两项。)

A. 　接受新客户的类型。

B. 　为所有客户引入移动银行业务。

C. 　特定管辖区的政治制度变化。

D. 　将广泛提供给客户的新产品。

A. 　客户构成

B. 　财务业绩

C. 　产品供应

D. 　监管环境

E. 　企业文化

A. 　接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。

B. 　请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。

C. 　调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。

D. 　请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。

A. 　立即关闭账户

B. 　提交可疑交易报告

C. 　监管可疑活动

D. 　审查账户所造成的洗钱风险

A. 　识别各外国银行所有者的记录

B. 　第 314(B)节与外国代理账户相关的信息共享结果

C. 　购买涉及外国代理账户的 3000 美元或以上的货币工具

D. 　提交的可疑活动报告和涉及外国代理账户的证明文件

A. 　投保人可以在此期间考虑如何在预先确定的期间内支付保费。

B. 　投保人可以在此期间决定终止合同而不需要支付任何节约费用。

C. 　投保人有权利决定谁将是保险的受益人,因此可以把资金转给关联方。

D. 　投保人有权利决定谁将是保险的受益人,因此可以把资金转给无关联方。

A. 　代理银行所有空壳银行开户的名字和地址

B. 　在外国银行中拥有25%控股权的所有人的姓名和地址

C. 　需立即报告监测到使用代理账户进行可疑交易活动的客户信息

D. 　代理银行在美国授权获取信息和接收司法调查的美国注册代理人的姓名和地址

A. 　总是玩同一个项目

B. 　在不同的赌桌上购买筹码

C. 　通过第三方开展交易

D. 　在一台赌博机上一次性存进一笔现金

A. 　客户准入、制裁监控、客户接纳、客户尽职调查

B. 　客户身份识别、风险评估、客户筛选、监控

C. 　客户准入、风险监控、客户接纳、强化尽职调查

D. 　客户身份识别、风险管理、客户接纳、监控

A. 　这家餐厅位于不同的城市

B. 　每天的现金存款金额非常接近

C. 　这个新账户每天都有现金存款

D. 　新账户显示有稳定的收入现金流