A、 付款是通过一家似乎由被保险的客户拥有和控制的公司进行的。
B、 根据收集到的 "了解你 "信息,应付的额外保费似乎在客户的能力范围之内。
C、 付款是通过一家位于已知反洗钱管制不严的司法管辖区的公司进行的。
D、 一个长期客户希望对已经生效的保单进行更改。
答案：C
A、 付款是通过一家似乎由被保险的客户拥有和控制的公司进行的。
B、 根据收集到的 "了解你 "信息,应付的额外保费似乎在客户的能力范围之内。
C、 付款是通过一家位于已知反洗钱管制不严的司法管辖区的公司进行的。
D、 一个长期客户希望对已经生效的保单进行更改。
答案：C
A. 确定传播调查方法的基本原理和客观依据。
B. 使用替代阈值执行警报事务,以确保正确校准。
C. 确保安全存档具有可供客户端使用的信息。
D. 维护生成警报的交易活动的记录。
A. 民事制裁
B. 许可证的丧失
C. 负面的声誉
D. 货币罚款
A. 通过收集和分析有关该雇员的信息进行调查。
B. 自动提交一份关于该雇员潜在不当行为的警方报告。
C. 对该雇员提起民事诉讼,以追偿所造成的损失。
D. 如果管理层认为该员工的活动可疑,则将其提交SAR/STR。
A. 存放在外国银行的非法资金可以被美国政府没收,没收的方式是将相同金额的资金存入美国的一个代理账户。
B. 美国联邦银行机构可以要求外国银行提供与在美国或其他国家开设的任何账户有关的记录或信息。
C. 向在美国设有代理账户的外国银行发出的传票可以要求该银行提交任何记录,但在外国司法管辖区的记录除外。
D. 为外国银行开立代理账户的美国银行必须保留在该银行拥有50%或以上所有权的外国银行所有者的身份记录。
A. 最近风险评估的结果
B. 大额现金交易报告程序
C. 金融机构的现金意外审计政策
D. 金融机构以往的支票欺诈损失
A. 他们发布适用于他们地区的文本
B. 在参与成员中进行互评
C. 在他们的地区进行执法
D. 他们要求参与国家按照他们的要求采取相关法律
A. 编制一份调查报告,找到证据证明分析师的怀疑, 并提交一份SAR/STR。
B. 编制一份调查报告,考虑可能合法影响交易成本的客户活动和因素。
C. 为客户提供更新的尽职调查记录,以便加强监控。
D. 编制一份SAR/STR,描述明显的基于贸易的洗钱行为,并提交金融调查股(FIU)。
F. IU)。
I. U)。
A. 及时指导如何弥补缺陷。
B. 制定提供充足的风险导向文件已解除警报的措施。
C. 对警报清除部门的员工进行培训,告知有效解除警报的必要性。
D. 一旦管理层通知缺陷已修复,及时对该修正是否成 功进行验证。
A. 购买者是一个代名者
B. 购买者之前有破产经历
C. 购买者拥有一个以现金交易为主的生意
D. 购买者并不住在出售的该房地产所在地
A. 金融情报机构必须在与其他执法机构和政府办公室分开的场所办公。
B. 金融情报机构符合埃格蒙特集团的评估标准。
C. 金融情报机构必须在国家和国际利益攸关方之间拥有绝对信任,然后才能有信心地交换敏感信息。
D. 金融情报机构必须能够促进政府承诺在国内建立一个廉洁社会的价值。
