A、 微型拆分交易的现金
B、 模糊的实际所有权
C、 滥用货币服务业务
D、 使非法资金合法化
答案：D
A、 微型拆分交易的现金
B、 模糊的实际所有权
C、 滥用货币服务业务
D、 使非法资金合法化
答案：D
A. 向外国银行 A 和外国银行
B. 保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易
C. 通知外国银行 A , 并寻求证明外资银行 A 在活动中与外资银行B 串通并合作的文件
D. 通知替外国银行 A 和外国银行 B 保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易
A. 要求新产品审批委员会包括合规官。
B. 去董事会,并尝试立即关闭新服务,因为委员会没有与合规官沟通。
C. 从源头获取尽可能多的信息,以便研究潜在风险,并编写报告并提交给营销总监。
D. 开始对潜在风险进行初步研究,接到该服务已获得委员会批准通知后深入研究。
A. 只有在违反了联合国的同等制裁制度的情况下,美国当局才可以根据海外资产控制办公室的制裁扣押该外国银行转移的资金。
B. 《美国爱国者法案》授权财政部长或司法部长传唤与美国银行保持代理账户的外国银行的记录。
C. 如果美国公民参与了外国银行董事会的审议,并决定将受海外资产控制办公室制裁的实体作为客户加入,那么他们可能会面临刑事指控。
D. 如果资金被扣押,那么外国银行将有权对这种扣押提出异议。
E. 美国当局无权(根据《爱国者法案》)制裁代表被海外资产控制办公室制裁的实体转移资金的外国银行。
A. 立即关闭出现在制裁名单上的实体的银行账户。
B. 将客户和交易记录与政府机构提供的定期更新的制裁名单进行比较。
C. 向警方报告一个名字出现在制裁名单上的人。
D. 立即冻结出现在制裁名单上的个人的银行账户。
A. 董事会会议的定期性
B. 管理结构的规模
C. 作为一个国家、公共或私人实体的地位
D. 所有权结构的透明度
E. 自上次沃尔夫斯堡集团审查以来的时间长度
A. 总是玩同一个项目
B. 在不同的赌桌上购买筹码
C. 通过第三方开展交易
D. 在一台赌博机上一次性存进一笔现金
A. 银行没有更新它的自动监控系统
B. 业务以前没有这项服务的经验
C. 业务未与银行更新预期活动
D. 现在的业务是货币服务业务,并没有登记
A. 公开来源信息
B. 负面媒体搜索
C. 客户资料
D. 账户活动
A. 为高级管理层准备一份摘要,建议客户离职。
B. 将客户的情况告知当地其他金融机构,以便他们能够停止潜在的服务。
C. 与联邦调查局
D. 限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。
F. B
I. 联系,传达调查结论。D限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。
A. 掩盖所有者身份创建空壳公司
B. 明知资产来自于犯罪活动仍进行转换和转移
C. 当收到财产,明知其来源于犯罪活动而获取或使用财产
D. 无论现金是否来自于犯罪活动,跨国转移超过 15000欧元
E. 明知资产来自于犯罪活动,仍隐匿,隐藏资产的性质,来源,位置,处置, 移动,权利和所有权
