15.某金融机构的反洗钱专家收到了一份搜查令。应该采取什么行动来遵守搜查令?(选择两个。)

A. 　客户构成

B. 　财务业绩

C. 　产品供应

D. 　监管环境

E. 　企业文化

A. 　潜在客户提出的关于拟议业务的细节令人困惑,对拟议的业务活动了解甚少。

B. 　潜在客户能够提供资金来源和财富来源文件。

C. 　潜在客户在与会计师交谈时,在提供个人详细资料时表现出自信。

D. 　拟建公司的主要活动是进口和出口新家具。

E. 　潜在客户无法提供有关受益人的信息。

A. 　与金融机构(金融机构)指定部门合作,确定符合要求的适当行动方案。

B. 　收集所有要求的文件,并通过安全电子邮件发送给请求机构。

C. 　与每天处理此客户类型的同事分享调查的详细信息。

D. 　冻结账户资产,并告知客户在调查完成之前不会释放资产。

A. 　保持政策和程序的更新

B. 　保存所有文件

C. 　了解客户

D. 　跟踪资金的流动

A. 　公司所有人未披露

B. 　抵押的佛罗里达州的房产不属于密西西比州

C. 　9000 美金恰好低于报告金额,有拆分的嫌疑

D. 　与该账户有关的律师不在贷款服务区

A. 　适用于欧盟成员国

B. 　要求成员国立法遵守指令

C. 　在成员国内对金融机构制定非强制性最佳行为

D. 　对于与成员国家有外交关系的国家有治外法权

A. 　一个宗教组织的成员收到了一封自称是其领导人发出的捐款请求的电子邮件。

B. 　薪资部收到一封来自雇员的外部电子邮件,希望更新他们的银行账户信息。

C. 　一个快递员给一个企业送来了一张包含现有供应商的最新付款细节的重复发票。

D. 　一名员工收到一封要求下载附件的电子邮件,但该附件是一个恶意软件。

E. 　一个员工接到一个电话,要求送钱去帮助有困难的人。

F. 　一家企业向其员工发送电子邮件,警告他们必须更改电子邮件密码以防止网络欺诈。

A. 　客户上门

B. 　跨越国境的功能

C. 　资金的实时转移

D. 　为信贷不足的人口提供服务

E. 　对对方信息的有限访问

A. 　通知同一地理区域内的其他银行冻结客户的资产, 如果他们也是该银行的客户。

B. 　作为预防措施,将账户和资产冻结扩大到客户的家庭成员。

C. 　确保客户和受益人在冻结令期间无法访问任何冻结资产。

D. 　如果冻结客户的资产异常困难或复杂,则机构无需遵守请求。

E. 　冻结令必须附有一份宣誓书,以便银行遵守要求。

F. 　该机构应获得冻结被点名个人资产的法院命令副本。

A. 　是的,现有的培训包括的银行政策,程序和流程

B. 　不,反洗钱培训需要就信用卡业务进行面对面培训

C. 　不,反洗钱培训需要调整并且专注于业务特有风险

D. 　是的,现有的培训包括了银行需要遵守的反洗钱法规