19.在审查涉嫌与通过房地产洗钱有关的交易时,哪一个最相关?

A. 　与美国银行交易的中介机构

B. 　有美国客户的外国银行

C. 　美国银行的外国子公司

D. 　外国银行的美国分行

E. 　外国进出口公司

A. 　经纪商不能与在任何国家没有实际存在的外国银行开立代理账户。

B. 　美国银行的外国分行可以与那些在任何国家都没有实际存在的银行保持代理账户。

C. 　任何存入外国银行的存款都不被认为是存入了外国银行在美国可能拥有的任何银行间账户。

D. 　允许金融机构专门指导客户交易,将其资金转入、转出或通过内部银行集中账户。

A. 　因为一个人作为私人投资公司的董事和股东但不提供资金是不正常的,所以拒绝开户。

B. 　进一步了解股东之间的关系,对股东的资金和财富来源进行尽职调查。

C. 　验证这个人的身份,包括对背景,名誉,和资金财富来源的尽职调查。

D. 　进一步了解股东之间的关系和验证这个人的身份, 可能包括对她背景和名誉的尽职调查。

A. 　保持记录隔离,以便在收到传票时便于执法部门检查。

B. 　将这些客户分配给指定的私人银行家,以便更好地监控其离岸交易。

C. 　加强尽职调查,包括加强对账户活动的持续监控。

D. 　在建立关系之前寻求董事会的批准。

A. 　其管理主管机构和调查方式

B. 　其解决金融机构与调查机构之间的争端

C. 　其收取金融机构及非银行机构提交的信息并予以分析

D. 　其向主管机构分享相关信息及分析结果

A. 　总经理。

B. 　签署人。

C. 　控制人。

D. 　注册地址。

A. 　作为代理银行所有者的政治公众人物名单。

B. 　金融机构使用通汇账户的名单。

C. 　在美国可以接受代理银行法律程序服务的人。

D. 　金融机构员工监控通汇账户反洗钱培训的一系列记录

A. 　举报人热线

B. 　行为准则

C. 　交易监控

D. 　负面消息筛选

E. 　诚信政策

A. 　任命赋予独立审计职能

B. 　进行洗钱风险评估

C. 　记录客户接受政策

D. 　建立对高风险账户的持续监控

E. 　报告可疑活动

A. 　要求金融服务行业的所有适当部门报告潜在的洗钱活动

B. 　中断欧盟与第三国的经济和金融关系

C. 　禁止交易并要求封锁被指认人员和组织的资产

D. 　实施有针对性的措施,如武器禁运、旅行禁令、金融或商品限制等