21.金融情报机构的核心职能是什么?

A. 　代理银行所有客户的名单

B. 　代理银行服务企业的类型清单

C. 　海外银行反洗钱项目的相关信息

D. 　除非是上市公司,否则需要获取代理银行持股10%的所有者的身份

A. 　防止支持和来自犯罪或恐怖主义的资金进入金融部门。

B. 　防止法人滥用洗钱或资助恐怖主义。

C. 　监管者适当地监督、监控和监管金融机构。

D. 　金融机构充分采取预防措施。

A. 　提供内部政策培训,如客户识别和验证程序和政策。

B. 　为现有员工提供关于反洗钱基础的定期复习培训(通常每年一次)。

C. 　提供与洗钱控制有关的一般背景和历史培训。

D. 　提供适合个人具体角色的适当培训,如警报调查员和SARs撰写者。

A. 　完善打击洗钱和资助恐怖主义的国际法律,并促进国内方案的实施。

B. 　为金融情报机构提供一个论坛,以加强在打击洗钱和资助恐怖主义融资方面的合作,并促进执行这一领域国内方案的。

C. 　改善与执法部门在打击洗钱和资助恐怖主义方面的沟通,并促进这一领域的国内方案的实施。

D. 　改善与州和联邦政府在打击洗钱及资助恐怖主义方面合作,并促进该领域国内方案的执行。

A. 　编制一份调查报告,找到证据证明分析师的怀疑, 并提交一份SAR/STR。

B. 　编制一份调查报告,考虑可能合法影响交易成本的客户活动和因素。

C. 　为客户提供更新的尽职调查记录,以便加强监控。

D. 　编制一份SAR/STR,描述明显的基于贸易的洗钱行为,并提交金融调查股(FIU)。

F. 　IU)。

I. 　U)。

A. 　银行职员审核客户资料并且记录个人信息声称为了更加熟悉银行客户

B. 　私人银行家最近休了长假,导致员工工作滞后不能履行银行职责

C. 　分行经理审核每日持有的报告,并在银行从付款银行获得贷款后,对非现金项目的持有情况进行审核

D. 　这家银行的首席执行官住在豪华的房子里,并要求董事会批准在一个高级乡村俱乐部的会员支付

A. 　信息交流应该以非正式的方式进行,没有太多的正式前提条件。

B. 　金融情报机构的合作应始终通过指定的中介机构进行。

C. 　埃格蒙特集团的正式成员要求确保符合条件的FIU的高度承诺。

D. 　独立签署谅解备忘录是金融单位的权力范围。

E. 　消除金融情报机构之间自发的信息共享,以减少多余的调查工作负担。

F. 　IU的高度承诺。

I. 　U的高度承诺。

A. 　数据保护和隐私法

B. 　技术上的不一致和挑战

C. 　消费者保护法

D. 　相互矛盾的反洗钱/打击恐怖主义法规

A. 　二级制裁

B. 　基于名单的制裁

C. 　基于国家的制裁

D. 　行业制裁

A. 　没收A 银行在美国代理账户中的 500 万美元

B. 　没收WTS在A银行非美国分支机构账户中的100万美元

C. 　没收A银行在美国代理账户中的 100 万美元

D. 　没收A银行非美国分支机构(WTS 账户所在处)中的500 万美元