A、 为某一客户提供比平时更长的服务。
B、 无法用雇员的工资支持的奢侈生活方式。
C、 当雇员有足够的假期时不愿意休假。
D、 超过一个时期没有达到业务目标。
E、 与客户保持友谊,去餐厅、游戏和其他活动。
答案：BC
A、 为某一客户提供比平时更长的服务。
B、 无法用雇员的工资支持的奢侈生活方式。
C、 当雇员有足够的假期时不愿意休假。
D、 超过一个时期没有达到业务目标。
E、 与客户保持友谊,去餐厅、游戏和其他活动。
答案：BC
A. 根据各管辖区之间的较高标准进行调整。
B. 符合外国管辖区的政策,与总公司的政策保持一致。
C. 要与总公司的审计一致。
D. 向总部提供所有外国管辖区的报告,以供批准。
A. 如果此人在可疑交易报告中被点名。
B. 如果执法部门送达法律传票或传票。
C. 如果对客户的调查在媒体上公开。
D. 如果执法部门有间接证据怀疑洗钱
A. 确定基于FI变化的信息共享的风险考虑。
B. 在报告可疑活动时满足执法部门的要求。
C. 确保FI与董事会批准的战略计划保持一致。
D. 确保准确反映金融机构的洗钱和其他非法金融活动风险。
F. I与董事会批准的战略计划保持一致。
I. 与董事会批准的战略计划保持一致。
A. 前台公司
B. PEP
C. 从事房地产洗钱
D. 会计公司
E. P
A. 执法当局和其他政府部门应该有权限获取与调查相关的金融信息
B. 每个国家应该与外国执法当局和政府机构分享他们的信息以便加快调查进度
C. 执法当局和政府部门应该允许建立和加入其他国家的调查小组
D. 执法当局和其他政府部门不能立即在其他国家分享信息以确保避免过早的结论
A. 受益人基本上是未知的
B. 维护银行的声誉
C. 电汇金额很大
D. 客户活动不合理
A. 它们为成员国执行金融行动工作组的建议提供技术援助
B. 它们协助成员国惩罚违反金融行动工作组标准和建议的实
C. 他们在反洗钱和资助恐怖主义以外的关注领域与成 员合作
D. 它们监督成员国金融机构的反洗钱和资助恐怖主义活动
A. 立即终止与该客户的关系
B. 定期审查,继续观察
C. 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系。
D. 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限。
A. 向外国银行 A 和外国银行
B. 保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易
C. 通知外国银行 A , 并寻求证明外资银行 A 在活动中与外资银行B 串通并合作的文件
D. 通知替外国银行 A 和外国银行 B 保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易
A. 为金融机构发布尽职调查模型
B. 在信息互惠交换上扩大和系统化国际合作
C. 对国际利益为执法机构和 FIU 发布战略产品
D. 扩大FIU 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动
F. IU 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动
I. U 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动
