A、 被要求对东道国的分支机构提出更严格的要求,而无视东道国的法律和法规是否允许这种行为。
B、 应关闭其在东道国的业务,因为这些国家对反洗钱/打击恐怖主义的最低要求不如本国严格。
C、 应始终对其在东道国的分支机构和拥有多数股权的子公司采取额外措施,以管理海外洗钱和恐怖主义融资风险。
D、 被要求确保其在东道国的分支机构和拥有多数股权的子公司在东道国法律和法规允许的范围内执行母国的要求。
答案：D
A、 被要求对东道国的分支机构提出更严格的要求,而无视东道国的法律和法规是否允许这种行为。
B、 应关闭其在东道国的业务,因为这些国家对反洗钱/打击恐怖主义的最低要求不如本国严格。
C、 应始终对其在东道国的分支机构和拥有多数股权的子公司采取额外措施,以管理海外洗钱和恐怖主义融资风险。
D、 被要求确保其在东道国的分支机构和拥有多数股权的子公司在东道国法律和法规允许的范围内执行母国的要求。
答案：D
A. 高级管理人员
B. 董事会
C. 业务经理
D. 合规专员
A. 必须使用电子邮件尽快提供文件
B. 金融机构可将请求通知账户持有人
C. 确认请求来自执法机构的代表
D. 还必须向账户持有人的律师提供所有文件的副本
A. 一个客户关闭了他们的店面,并在城市对面开了一家新的店面。
B. 自5年前建立关系以来,客户的低风险等级没有改变。
C. 一个潜在的客户最近开始并成立了一个新的企业。
D. 公司所有权是以不记名股票形式持有的。
A. 金融情报机构必须在与其他执法机构和政府办公室分开的场所办公。
B. 金融情报机构符合埃格蒙特集团的评估标准。
C. 金融情报机构必须在国家和国际利益攸关方之间拥有绝对信任,然后才能有信心地交换敏感信息。
D. 金融情报机构必须能够促进政府承诺在国内建立一个廉洁社会的价值。
A. 接收、分析、传播
B. 汇编、评估、监测
C. 调查、报告、记录
D. 培训、分享、收集
A. 及时指导如何弥补缺陷。
B. 制定提供充足的风险导向文件已解除警报的措施。
C. 对警报清除部门的员工进行培训,告知有效解除警报的必要性。
D. 一旦管理层通知缺陷已修复,及时对该修正是否成 功进行验证。
A. 拥有最多捐款人的项目
B. 开始众筹后不久便获我资助的项目
C. 众筹目标金额最高的项目
D. 在非常短时间内便完成了从发起到结束筹款过程的项目
A. 一个员工在股市上的投资产生了高额收益。
B. 一名员工涉及过多的未解决的例外情况。
C. 一个雇员利用公司资源来促进私人利益。
D. 一个雇员过着奢侈的生活,而他或她的工资是无法支持的。
A. 作为代理银行所有者的政治公众人物名单。
B. 金融机构使用通汇账户的名单。
C. 在美国可以接受代理银行法律程序服务的人。
D. 金融机构员工监控通汇账户反洗钱培训的一系列记录
A. 经纪商不能与在任何国家没有实际存在的外国银行开立代理账户。
B. 美国银行的外国分行可以与那些在任何国家都没有实际存在的银行保持代理账户。
C. 任何存入外国银行的存款都不被认为是存入了外国银行在美国可能拥有的任何银行间账户。
D. 允许金融机构专门指导客户交易,将其资金转入、转出或通过内部银行集中账户。
