A、 交易监控程序
B、 客户尽职调查计划
C、 银行运营所在国
D、 银行提供的产品和服务
答案：CD
A、 交易监控程序
B、 客户尽职调查计划
C、 银行运营所在国
D、 银行提供的产品和服务
答案：CD
A. 同意开立帐户
B. 请求传票维持帐户
C. 请求有执法机构抬头的信笺
D. 请求当地法院的搜查令
A. 寻找促进金融情报机构发展和分享专门知识的方法。
B. 保护金融系统免受非法使用,打击洗钱促进国家安全。
C. 发布具有约束力的标准,在成员司法管辖区建立一致运作的金融情报机构。
D. 为金融机构提供关于如何报告可疑活动的最佳做法,以便与执法部门最佳分享信息。
A. 银行职员审核客户资料并且记录个人信息声称为了更加熟悉银行客户
B. 私人银行家最近休了长假,导致员工工作滞后不能履行银行职责
C. 分行经理审核每日持有的报告,并在银行从付款银行获得贷款后,对非现金项目的持有情况进行审核
D. 这家银行的首席执行官住在豪华的房子里,并要求董事会批准在一个高级乡村俱乐部的会员支付
A. 将所述账户用途与实际交易历史记录进行核对,并与对照组进行比较。
B. 确定可疑帐户是否由普通人、电话号码或设备访问。
C. 联系适当的执法机构并报告账户活动。
D. 查看账户历史记录,确定是否有以前向慈善账户支付的款项。
E. 确定资金进出账户的频率。
F. 向国家金融情报机构(FIU)提交SAR/STR。
I. U)提交SAR/STR。
A. 审计管理
B. 人力资源
C. 业务线经理
D. 指定的董事会委员会
A. 提供支持调查所需的所有信息
B. 确保该请求不会违反任何当地的隐私法规或法规
C. 在答复请求之前,确保调查所需的信息
D. 与客户联系,告知调查人员,确保银行提供正确的信息
A. 接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。
B. 请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。
C. 调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。
D. 请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。
A. 这家公司经常需要进行外币兑换。
B. 这家公司经常低估出口商品的价值。
C. 这家公司经常以低于或高于同行的价格卖出货物。
D. 这家公司经常会把账户的资金转到位于其它地区的其它银行账户。
A. 预期经营计划中包括要使用现金转运单、汇款单和国际汇款。
B. 企业经营的目的和本质中都提及国际汇款。
C. 开办银行账户资料中只有名义控制人的身份信息。
D. 银行预留印鉴的签名人的身份信息显示的居住地不在该银行所在地。
A. FRSB使用的工具包括培训措施和对其成员的相互评价。
B. FATF成员国不能同时是FSRB的成员。
C. 金融监管局为其成员国制定的标准是对金融行动特别工作组标准的补充。
D. 要成为金融监管机构的成员,一个国家必须颁布反洗钱和反恐怖融资法律。
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析：
