80.一个没有强有力的上游犯罪并且对反洗钱案件起诉不严的国家可能遭受哪种社会/经济后果?
A. 税收收入的损失
B. 有组织犯罪和腐败增加
C. 美国的制裁
D. 港口的声誉风险
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15.根据埃格蒙特集团原则,金融情报机构之间的信息交流是:
A. 不期望得到关于如何使用信息的回复。
B. 在互惠的基础上,自由、自发和应要求。
C. 只有在外国金融情报机构的地位与执法有关的情况下。
D. 对提供的财务和行政信息的数量进行了限制。
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28.金融行动特别工作组成员间的相互评估包括:
A. 评价金融行动特别工作组的建议实施情况
B. 评价成员是否有能力派代表参加金融行动特别工作组的全体会议
C. 评价成员是否有足够的经济实力保持其成员身份
D. 了解成员是否对金融行动特别工作组的建议作出任何的意见或建议
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11.在开立新账户期间,哪些因素可以触发对现有关系的审查?(选择两个。)
A. 来自高风险管辖区的汇款收入
B. 姓名筛选的假阳性结果
C. 定期检查资金的流动情况
D. 估计总收入减少
E. 最近关于客户的不利媒体
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96.一家金融机构(FI)因未能实施有效的反洗钱计划而被罚款。监管机构可以对该银行的首席反洗钱官员施加哪些后果?(选择三个)
A. 建议终止与FI的雇佣关系
B. 民事和刑事起诉、罚款和监禁
C. 丧失专业会计和法律资格
E. 禁止在金融服务行业就业
F. 禁止交易瓦森纳清单(Wassenaar List)上的货物
I. 的雇佣关系
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10.一家金融机构(FI)已决定修改其合规计划,使其更加基于风险。金融机构应使用哪种选项作为新的基于风险的合规计划的一部分?
A. 基于领导力
B. 基于预测
C. 基于交易
D. 基于数据
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53.位于纽约的一家银行已在中国的一家代理银行发现了可疑交易。对于其中一个国际客户,代理行未遵守约定 的协议。哪一个因素表明银行应该终止关系?
A. 代理银行已在海外资产管理局名单上的国家开设了分支机构。
B. 代理行的合规官目前因涉嫌受贿正在接受调查。
C. 代理银行最近超过了主办银行最近开发的风险模型中的可接受标准。
D. 主办机构已要求代理银行提供交易详情,以协助调查。
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46.银行出纳员收到警官正式信函抬头的书面请求, 要求在预制表格上审查前一位客户的账户信息。该警官怀疑前一位顾客在搞走私。银行出纳员应该执行哪些操作?
A. 向警官提供客户的账户信息。
B. 拒绝警官对客户账户信息的请求,并上报给合规官。
C. 管理层批准后,向警官提供客户的账户信息。
D. 将警官对客户账户信息的请求上报给合规官。
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8.一个执法机构正在对一个FI进行调查。FI应如何回应执法机构的要求?
A. 与分析员分享有关调查的信息,以便他们知道
B. 完整和及时地处理所有请求
C. 在有正当理由的情况下无视请求
D. 通过通知高级管理层的要求来延迟回应
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68.如果监管机构发现一个金融机构违反了反洗钱/反恐怖融资的监管义务,哪种后果是最严重的?
A. 民事制裁
B. 许可证的丧失
C. 负面的声誉
D. 货币罚款
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