A、 它们要求成员国制定有关洗钱和资助恐怖主义犯罪的统计指标
B、 它们要求其成员的参与金融机构向组织提交可疑交易报告
C、 他们对洗钱和恐怖主义融资趋势进行全球研究,并在自己的类型报告中报告研究结果
D、 他们利用金融行动工作组类型报告所用的标准和模板,对洗钱和资助恐怖主义的方法和趋势进行区域一级的研究和分析
答案：D
A、 它们要求成员国制定有关洗钱和资助恐怖主义犯罪的统计指标
B、 它们要求其成员的参与金融机构向组织提交可疑交易报告
C、 他们对洗钱和恐怖主义融资趋势进行全球研究,并在自己的类型报告中报告研究结果
D、 他们利用金融行动工作组类型报告所用的标准和模板,对洗钱和资助恐怖主义的方法和趋势进行区域一级的研究和分析
答案：D
A. 付款是通过一家似乎由被保险的客户拥有和控制的公司进行的。
B. 根据收集到的 "了解你 "信息,应付的额外保费似乎在客户的能力范围之内。
C. 付款是通过一家位于已知反洗钱管制不严的司法管辖区的公司进行的。
D. 一个长期客户希望对已经生效的保单进行更改。
A. 及时指导如何弥补缺陷。
B. 制定提供充足的风险导向文件已解除警报的措施。
C. 对警报清除部门的员工进行培训,告知有效解除警报的必要性。
D. 一旦管理层通知缺陷已修复,及时对该修正是否成 功进行验证。
A. 客户每周以小批量的方式积累低交易量的证券。
B. 客户从交易账户中从事流动性强或价格高的证券的大量交易。
C. 客户从相关方收到许多电汇到交易账户。
D. 客户反复交易低价位、低成交量的证券柜台。
A. 如果进展不足,请期待金融行动工作组就司法管辖区的合规程度发表私人声明。
B. 根据司法管辖区自己的专家标准,向金融行动工作组提出技术合规性重新评级的上诉。
C. 表现出高级别承诺,迅速解决金融行动工作组相互评估报告中确定的缺陷。
D. 要求金融行动工作组延长期限,以使当地了解解决缺陷所需的改进。
E. 向金融行动工作组报告其在强化后续机制下的进展情况。
A. 该活动对金融机构的声誉构成风险。
B. 这是发起人首次向受益人发送电汇。
C. 受益人活跃于相关行业。
D. 向受益人支付的款项金额较大。
A. 先前提交的同一客户的可疑交易报告
B. 开户文件和账户报表
C. 向客户发送的宣传材料副本
D. 该机构的可疑交易报告的政策和程序的副本
A. 制裁筛选
B. 负面媒体信息
C. 政府传票
D. 搜查令
E. 交易监控规则
A. 信息交流应该以非正式的方式进行,没有太多的正式前提条件。
B. 金融情报机构的合作应始终通过指定的中介机构进行。
C. 埃格蒙特集团的正式成员要求确保符合条件的FIU的高度承诺。
D. 独立签署谅解备忘录是金融单位的权力范围。
E. 消除金融情报机构之间自发的信息共享,以减少多余的调查工作负担。
F. IU的高度承诺。
I. U的高度承诺。
A. 为某一客户提供比平时更长的服务。
B. 无法用雇员的工资支持的奢侈生活方式。
C. 当雇员有足够的假期时不愿意休假。
D. 超过一个时期没有达到业务目标。
E. 与客户保持友谊,去餐厅、游戏和其他活动。
A. 潜在客户提出的关于拟议业务的细节令人困惑,对拟议的业务活动了解甚少。
B. 潜在客户能够提供资金来源和财富来源文件。
C. 潜在客户在与会计师交谈时,在提供个人详细资料时表现出自信。
D. 拟建公司的主要活动是进口和出口新家具。
E. 潜在客户无法提供有关受益人的信息。
