A、 比较电汇交易当它进入和离开银行时
B、 检查通常用来隐藏发起人或受益人的身份的可疑短语
C、 识别没有明确原因的代表外国客户接受的电汇交易
D、 识别位于较高风险管辖范围内的金融机构的电汇交易活动
答案：AB
A、 比较电汇交易当它进入和离开银行时
B、 检查通常用来隐藏发起人或受益人的身份的可疑短语
C、 识别没有明确原因的代表外国客户接受的电汇交易
D、 识别位于较高风险管辖范围内的金融机构的电汇交易活动
答案：AB
A. 微型拆分交易的现金
B. 模糊的实际所有权
C. 滥用货币服务业务
D. 使非法资金合法化
A. 董事会会议的定期性
B. 管理结构的规模
C. 作为一个国家、公共或私人实体的地位
D. 所有权结构的透明度
E. 自上次沃尔夫斯堡集团审查以来的时间长度
A. 最近存款活动的记录
B. 电话和因特网发起的电汇请求
C. 超过以前年度的每月的电汇处理总数
D. 是否通过代理银行办理电汇
A. 它允许美国司法部长从拥有美国代理账户(包括位于美国境外的账户)的外国银行有传唤记录。
B. 它允许外国银行自愿指定在美国的注册代理人接受传票送达。
C. 它允许财政部长在外国银行未及时回复传票时,命令美国金融机构(FI)关闭代理账户。
D. 它要求政府在为美国一家外国银行开立和维护的代理账户发生资产扣押时,追踪资金来源。
E. 它将被视为经纪交易商、货币服务企业和货币兑换商的外国金融机构业务排除在外。
F. 它允许联邦银行监管机构要求在美国经营的金融机构提供外国银行所有者的身份记录。
I. 关闭代理账户。
A. 终止合规官和员工的工作
B. 购买并安装新的可疑活动监控系统
C. 雇佣一名律师,并指示其抗议执行行动
D. 指示合规官制定一项纠正机构反洗钱制度的方案
A. 合规专员所在国的隐私和数据保护法
B. 合规专员的国家与执法官员之间是否存在法律互助条约
C. 该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理
D. 反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理
A. 查看逃往监管机构的SARs/STRs副本,以确保完整性。
B. 确保所有具有外国身份的客户都要接受强化尽职调查(EDD)。
C. 检查人力资源部门对管理人员进行犯罪背景调查的程序。
D. 审查电汇筛选过程,以确保及时调查潜在的名称命中。
A. 立即终止与该客户的关系
B. 定期审查,继续观察
C. 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系。
D. 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限。
A. 在整个欧盟建立一致的监管环境,以防止洗钱
B. 解决欧盟国家的支付控制问题,以减少洗钱
C. 允许成员国与欧盟金融情报机构合作讨论立法草案
D. 建立一个金融机构(FIs)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动
F. Is)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动
I. s)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动
A. MLAT合作打击国家间的犯罪。
B. MLAT并没有为传送证据提供法律依据。
C. MLATs不能用于从条约伙伴那里获得银行记录。
D. MLATs对于在外国收集证据和情报是很有用的。
E. MLATs既不公开,也没有国际法的约束力。
F. MLAT只涉及两个国家。
