34.金融情报机构在向另一个金融情报机构提交申请时,应该有哪两个行动发生? (选择 2 个答案)
A. 发送相同的请求给所有金融情报机构
B. 披露请求的理由和目的
C. 提供关于如何使用信息的反馈
D. 尽最大努力提供完整和真实的信息
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41.下列哪一种方法是洗钱者可以利用存款机构完成的“处置”意图?
A. 向洗钱者的银行账户存进现金
B. 在不同的银行账户间进行大量的转账交易
C. 从洗钱者的银行账户中支取大额的现金
D. 向洗钱者的账户存进现金支票和汇票
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92.根据金融行动特别工作组的说法,作为其风险评估的一部分,信托和公司服务提供商在建立和管理信托时必须了解哪些重要数据和信息?(选择两个。)
A. 资金来源的结构
B. 结构背后的一般目的
C. 结构中的责任和权力
D. 信托的管理结构
E. 信托业务的一般性质
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49.依据美国爱国者法案记录保留要求,美国金融机构如果有海外代理账户必须保留以下哪项?
A. 识别各外国银行所有者的记录
B. 第 314(B)节与外国代理账户相关的信息共享结果
C. 购买涉及外国代理账户的 3000 美元或以上的货币工具
D. 提交的可疑活动报告和涉及外国代理账户的证明文件
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86.根据金融行动特别工作组(FATF)的建议,一个国家的金融情报机构在防止洗钱方面发挥什么作用?
A. 分析可疑交易报告的数据
B. 通过提供可疑交易报告协助追查犯罪活动
C. 生成货币交易报告以发送给中央银行
D. 监测每月有关经济的公共统计数据
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6.一个客户来到一个券商那里开立一个公司账户,他 要同时代表几个受益人,有明确的长期投资的目的。他先是在账户中存入2550万美金,三天后将其中的5百万美金转到了一家海外的银行。然后,这个客户又开始多次购买比索。该券商的合规负责人收到了关于账户资金往来的质询。就在开设账户的当月,该账户的资金余额已经为0。下列哪两项标志着合规负责人应该进一步采取行动?(选择两个)
A. 新账户存入金额为2550万美金。
B. 该公司账户是以几个受益人的名义开立的。
C. 合规负责人收到了关于账户资金往来的质询。
D. 账户金额的用途与最初准备进行长期投资的目标不一致。
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69.哪种类型的正式协议发生在希望在调查和执行刑事法律方面相互援助的国家之间?
A. 对外信息交流
B. 国家间打击贩卖人口的协议
C. 司法互助条约
D. 联合全面和平协议
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75.一家位于法国的石油勘探公司与伊朗的炼油厂有业务往来,该公司受到海外资产控制办公室(OFAC)的全面制裁。应该对该法国公司实施哪种类型的OFAC制裁?
A. 二级制裁
B. 基于名单的制裁
C. 基于国家的制裁
D. 行业制裁
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80.一个没有强有力的上游犯罪并且对反洗钱案件起诉不严的国家可能遭受哪种社会/经济后果?
A. 税收收入的损失
B. 有组织犯罪和腐败增加
C. 美国的制裁
D. 港口的声誉风险
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20.A银行是一家非美国银行,在一家位于纽约市的银行的代理账户有 500 万美元。世界恐怖组织(WTS)在 A 银行非美国分支机构的账户中有 100 万美元。美国政府已经对 WTS 实施了没收财产措施。依据美国爱国者法案,美国可能采取什么行动发布没收令?
A. 没收A 银行在美国代理账户中的 500 万美元
B. 没收WTS在A银行非美国分支机构账户中的100万美元
C. 没收A银行在美国代理账户中的 100 万美元
D. 没收A银行非美国分支机构(WTS 账户所在处)中的500 万美元
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