A、 如果此人在可疑交易报告中被点名。
B、 如果执法部门送达法律传票或传票。
C、 如果对客户的调查在媒体上公开。
D、 如果执法部门有间接证据怀疑洗钱
答案：AB
A、 如果此人在可疑交易报告中被点名。
B、 如果执法部门送达法律传票或传票。
C、 如果对客户的调查在媒体上公开。
D、 如果执法部门有间接证据怀疑洗钱
答案：AB
A. 停止接受欧元以外的货币的现金支付。
B. 停止接受受益人以外的人的付款。
C. 只接受与复杂的贵金属公司维持的贵金属池账户有关的交易。
D. 限制接受没有充分的客户身份信息的购买。
E. 限制客户和员工之间的直接接触。
A. 实现美国的外交政策和国家安全目标。
B. 保护美国免受其经济对手的可疑贸易行为的影响。
C. 保护美国的盟国免受非盟国的经济威胁。
A. 允许冻结非营利组织的资产
B. 要求所有营利机构在国家的金融信息机构注册登记
C. 确保非营利机构不会掩藏或模糊此行迹秘密将用于合法目的的资金转移给恐怖组织
D. 立法禁止营利机构在没有完成第一轮恐怖组织数据认证的情况下完成跨境交易
A. 证券融资交易条例
B. 通用数据保护条例
C. 欧洲强制执行令
D. 罗马条例II
I. I
A. 二级制裁
B. 基于名单的制裁
C. 基于国家的制裁
D. 行业制裁
A. 作为代理银行所有者的政治公众人物名单。
B. 金融机构使用通汇账户的名单。
C. 在美国可以接受代理银行法律程序服务的人。
D. 金融机构员工监控通汇账户反洗钱培训的一系列记录
A. 在提交客户信息之前,获得金融情报机构(FIU)的批准。
B. 省略一些回应以满足监管期限。
C. 将负责客户的员工分配给调查小组。
D. 考虑聘请合格、经验丰富的法律顾问。
F. IU)的批准。
I. U)的批准。
A. 与金融机构(金融机构)指定部门合作,确定符合要求的适当行动方案。
B. 收集所有要求的文件,并通过安全电子邮件发送给请求机构。
C. 与每天处理此客户类型的同事分享调查的详细信息。
D. 冻结账户资产,并告知客户在调查完成之前不会释放资产。
A. 多人串通将资金投入金融市场
B. 收到联合账户的电汇收据
C. 账户名称与政府发布的文件不匹配
D. 经常以整数美元进行交易
A. 员工避免定期休假,尽管已累计休假时间。
B. 员工协助披露的最终受益人进行交易。
C. 员工过着量入为出的奢侈生活。
D. 员工只涉及少数未解决的异常。
